(31) 金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以( )為交易對手。

　　A: 賣方

　　B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　C: 買方

　　D: 交易所(或期貨清算公司)

　　答案:D

　　解析:

　　金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)

　　為交易對手，基本不用擔(dān)心交易違約。而遠(yuǎn)期交易通常不存在上述安排，

　　因而存在一定的交易對手違約風(fēng)險(xiǎn)。

　　(32) 非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過( )。

　　A: 5名

　　B: 10名

　　C: 20名

　　D: 100名

　　答案:B

　　解析: 非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名。

　　(33) 深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日( )，交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。

　　A: 9：15至9：30

　　B: 9：30至15：00

　　C: 9：25至9：30

　　D: 9：20至9：30

　　答案:C

　　解析:

　　深交所，每個(gè)交易日9：25～9：30，交易主機(jī)只接受申報(bào)，

　　不對買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)做處理.

　　(34) 中央銀行對市場進(jìn)行政策調(diào)節(jié)時(shí)，效果最為強(qiáng)烈的金融工具是( )。

　　A: 法定存款準(zhǔn)備金率

　　B: 再貼現(xiàn)率

　　C: 銀行再貸款率

　　D: 存款利息率

　　答案:A

　　解析:

　　法定存款準(zhǔn)備金率對貨幣乘數(shù)的影響很大，作用力度很強(qiáng)，因此政策效果最為強(qiáng)烈.

　　(35) 證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為( )。

　　A: 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B: 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C: 融資融券業(yè)務(wù)

　　D: 投資銀行業(yè)務(wù)

　　答案:A

　　解析:

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，

　　是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，

　　證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　(36) 下列不符合期貨交易制度的是( )。

　　A: 交易者按照其買賣期貨合約價(jià)值繳納一定比例的保證金

　　B: 交易所每周結(jié)算所有合約的盈虧

　　C: 會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的.應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行平倉

　　D: 會員持有的某一合約投機(jī)頭寸存在限額

　　答案:B

　　解析:

　　交易所實(shí)行每日結(jié)算制度，每日交易結(jié)束，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)格結(jié)算所有合約的盈虧。

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　　(37) 以下不屬于政府債券特征的是( )。

　　A: 流動性差

　　B: 安全性高

　　C: 收益穩(wěn)定

　　D: 免稅待遇

　　答案:A

　　解析: 政府債券安全性高，流通性好，收益穩(wěn)定，同時(shí)享有免稅待遇。

　　(38) ( )不屬于金融衍生工具.

　　A: 金融期權(quán)

　　B: 可轉(zhuǎn)換債券

　　C: 金融期貨

　　D: 基金

　　答案:D

　　解析:

　　股票、債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。在現(xiàn)代證券市場上，

　　還存在許多衍生性的金融工具交易。金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品.

　　是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格(或數(shù)值)

　　變動的派生金融產(chǎn)品。金融衍生工具交易包括權(quán)證交易、金融期貨交易、金融期權(quán)交易

　　、可轉(zhuǎn)換債券交易等。

　　(39) 基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動作為( )變動損益計(jì)入當(dāng)期損益。

　　A: 內(nèi)在價(jià)值

　　B: 外在價(jià)值

　　C: 公允價(jià)值

　　D: 實(shí)際價(jià)值

　　答案:C

　　解析: 基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動作為公允價(jià)值變動損益計(jì)入當(dāng)期損益。

　　(40) 以下選項(xiàng)中，關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的描述不正確的是( )。

　　A: 自營業(yè)務(wù)需由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理

　　B: 經(jīng)總部批準(zhǔn)，證券公司的營業(yè)部可以從事自營業(yè)務(wù)

　　C: 禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金

　　D: 自營買賣必須在以證券公司自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

　　答案:B

　　解析: 略