(61) 通常情況下，基金所支付的費用主要包括( )。

　�、�.基金管理費Ⅱ.基金銷售服務費

　�、�.基金交易費Ⅳ.基金運作費用

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　通常情況下，基金所支付的費用主要包括基金管理費、基金托管費、基金交易費、

　　基金運作費、基金銷售服務費。

　　(62) 下列有關深圳證券交易所1OF的表述中，正確的有( )。

　�、�.基金合同生效后即進入封閉期.封閉期一般不超過2個月

　　Ⅱ.投資者在同一交易日內(nèi)可以進行多次認購

　�、�.投資者通過交易所的所有認購委托一經(jīng)確認不得撤銷

　　Ⅳ.投資者通過交易所交易系統(tǒng)認購的.必須按照金額進行認購

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　�、耥椃忾]期一般不超過3個月，Ⅳ項投資者通過交易所交易系統(tǒng)認購的，

　　必須按照份額進行認購。

　　(63) 關于股權分置改革，下列說法正確的有( )。

　　Ⅰ.2005年起.由中國證監(jiān)會牽頭.多部門協(xié)同.遵循“統(tǒng)一組織、分散決策”

　　的工作原則與“試點先行、協(xié)調(diào)推進、分步解決”的操作思路。

　　啟動了針對股權分置問題的改革

　�、�.在改革中.非流通股股東與流通股股東之間采取對價的方式平衡相互利益，

　　非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益

　�、�.公司股權分置改革的動議.原則上應當由全體流通股股東一致提出

　　Ⅳ.改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權的1/2以上通過。

　　保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　Ⅲ項，公司股權分置改革的動議，原則上應當由全體非流通股股東一致提出;Ⅳ項，

　　改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　(64) 下列關于封閉式基金籌集、交易的敘述，正確的有( )。

　�、�.通過證券公司進行申購和贖回

　�、�.在交易所上市交易

　�、�.一般由證券公司、商業(yè)銀行作為承銷機構

　�、�.封閉式基金的籌集是一次性的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　封閉式基金有一個較長的封閉期，持有人在封閉期內(nèi)不能贖回。只能在二級市場上買賣

　　。

　　(65) 以下屬于記賬式國債的特點的有( )。

　�、�.可以記名、掛失Ⅱ.發(fā)行和交易均無紙化

　�、�.交易手續(xù)簡便Ⅳ.交易安全

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化

　　.所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。

　　(66) 關于紅籌股，下列描述正確的有( )。

　�、�.紅籌股不屬于外資股

　�、�.紅籌股是指在中國境外注冊、

　　在香港上市但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權益來自中國內(nèi)地的股票

　�、�.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道

　�、�.紅籌股屬于境外上市外資股

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 紅籌股不屬于外資股，所以Ⅳ項錯誤。

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　　(67) 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權責關系主要有( )。

　�、�.所借貸貨幣資金的數(shù)額Ⅱ.借貸的時間

　　Ⅲ.債券的利息ⅠV.借貸的經(jīng)濟主體

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權責關系主要有：(1)所借貸貨幣資金的數(shù)額;(2)

　　借貸時間：(3)在借貸時間內(nèi)的資金成本或應有的補償(即債券的利息)。

　　(68) 以下關于QDII基金說法正確的有( )。

　　Ⅰ.QDII基金是合格境內(nèi)投資者基金

　�、�.QDII基金是合格境外投資者基金

　�、�.QDII基金為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利

　�、�.QDII基金為國外投資者參與國內(nèi)市場投資提供了便利

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: QDII

　　是合格境內(nèi)機構投資者的首字縮寫，QDII基金是指在一國境內(nèi)設立.

　　經(jīng)該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。

　　它為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利。

　　(69) 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定上市公司增資的方式有( )。

　�、�.非公開發(fā)行股票Ⅱ.向不特定對象公開募集股份

　　Ⅲ.向原股東配售股份Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份

　　、向不特定對象公開募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)行股票。

　　(70) 關于證券經(jīng)紀業(yè)務，以下說法中正確的有( )。

　�、�.在證券經(jīng)紀業(yè)務中.證券公司充當證券買方和賣方的代理人

　　Ⅱ.在證券經(jīng)紀業(yè)務中.證券公司的業(yè)務收入來源于投資者繳付的所有稅費

　�、�.在證券經(jīng)紀業(yè)務中.證券公司要收取一定比例的傭金

　�、�.在證券經(jīng)紀業(yè)務中.證券公司不能內(nèi)部撮合

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略