(31) 下列說法中.正確的有( )。

　　Ⅰ.根據(jù)《證券法》，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，

　　應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　�、�.

　　余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式

　�、�.全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人的承銷方式

　　Ⅳ.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券.在承銷期結(jié)束后.

　　將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　�、繇�(xiàng)證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后.

　　將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式.

　　(32) 以下對契約型基金和公司型基金說法正確的是( )。

　�、�.契約型基金的投資者是基金的委托人和受益人

　�、�.公司型基金是依據(jù)基金契約建立起來的

　�、�.契約型基金的投資者是基金公司的股東

　　Ⅳ.公司型基金與契約型基金的營運(yùn)依據(jù)不同

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　公司型基金是依據(jù)公司章程建立起來的，契約型基金是依據(jù)基金契約建立起來的;

　　契約型基金的投資者是基金的委托人和受益人.

　　(33) 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資不得有的行為包括( )。

　　Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%

　�、�.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%

　�、�.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

　�、�.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)，

　　單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票和公司本次發(fā)行股票的總量

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，

　　同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券.不得超過該證券的10%。

　　(34)下列各項(xiàng)決議中.股東大會(huì)需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的有( )

　�、�.修改公司章程

　�、�.增加或減少注冊資本的決議

　�、�.對發(fā)行公司債券作出決議

　�、�.公司合并、分立

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)半數(shù)通過。但是，

　　股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、

　　解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　(35) 我國《證券投資基金法》規(guī)定.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列( )資產(chǎn)。

　�、�.已上市股票Ⅱ.場外交易的股票

　�、�.已上市交易的債券Ⅳ.場外交易的債券

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　《基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券：(2)

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

　　(36) 以下屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　�、�.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.購買力風(fēng)險(xiǎn)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 購買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

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　　(37) 下列關(guān)于金融期權(quán)的說法。正確的有( )。

　　Ⅰ.金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)

　�、�.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者有買入的權(quán)利

　�、�.金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約

　�、�.金融期權(quán)合約的買入者需支付期權(quán)費(fèi)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，所以Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　(38) 金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，主要的區(qū)別是( )。

　　Ⅰ.交易對象不同Ⅱ.交易參與者不同

　�、�.交易目的不同Ⅳ.結(jié)算方式不同

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，主要的區(qū)別是交易對象不同、交易目的不同、

　　交易價(jià)格的含義不同、交易方式不同以及結(jié)算方式不同.

　　(39) 我國的債券指數(shù)包括( )。

　�、�.中證全債指數(shù)Ⅱ.上證國債指數(shù)

　�、�.上證企業(yè)債指數(shù)Ⅳ.中國債券指數(shù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國主要的債券指數(shù)有中證全債指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)和中國債券指數(shù).

　　(40) 發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有( )。

　�、�.債券變現(xiàn)能力Ⅱ.籌集資金數(shù)額

　　Ⅲ.資金使用方向Ⅳ.市場利率的變化

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間，

　　也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間。發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，

　　要考慮多種因素的影響，主要有：資金使用方向、市場利率變化、債券的變現(xiàn)能力。

　　1 證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》試題庫（一）

　　2 證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》試題庫（二）

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