(41) 自律性組織包括證券交易所和( )。

　　A: 證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　B: 證券公司

　　C: 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D: 會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　答案:C

　　解析:

　　按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)。根據(jù)《

　　證券登記結(jié)算管理辦法》，我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。

　　(42) 以下不屬于無面額股票特點(diǎn)的是( )。

　　A: 轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

　　B: 為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

　　C: 便于股票分割

　　D: 發(fā)行價(jià)格靈活

　　答案:B

　　解析: 無面額股票具有以下特點(diǎn)：(1)發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活;(2)便于股票分割。

　　(43)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣( )億元。

　　A: 2

　　B: 1

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的

　　，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、

　　證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的.其凈資本不得低于人民幣2億元。

　　(44) 以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)得到的股價(jià)平均數(shù)是( )。

　　A: 綜合股價(jià)平均數(shù)

　　B: 修正股價(jià)平均數(shù)

　　C: 加權(quán)殷價(jià)平均數(shù)

　　D: 簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

　　答案:D

　　解析:

　　簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)：

　　加權(quán)股價(jià)平均數(shù)是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來的股價(jià)平均數(shù)：

　　修正股價(jià)平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、

　　或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或樣本股的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí).

　　通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)保持連貫性。

　　(45) 公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是( )。

　　A: 基金是否為獨(dú)立的法人

　　B: 基金是否上市交易

　　C: 基金規(guī)模是否變化

　　D: 基金募集是否為公募

　　答案:A

　　解析: 略

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　　(46) 國際債券的計(jì)價(jià)貨幣通常是( )，以便在國際資本市場(chǎng)籌集資金。

　　A: 外國貨幣

　　B: 國際通用貨幣

　　C: 本國貨幣

　　D: 本國貨幣或外國貨幣

　　答案:B

　　解析:

　　國際債券在國際市場(chǎng)上發(fā)行，因此，其計(jì)價(jià)貨幣往往是國際通用貨幣，一般以美元、

　　英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主。

　　(47) 債券的再投資收益最主要受( )變化的影響。

　　A: 債券價(jià)格

　　B: 經(jīng)濟(jì)周期

　　C: 市場(chǎng)收益率

　　D: 經(jīng)濟(jì)政策

　　答案:C

　　解析: 略

　　(48) 從本質(zhì)上說，回購協(xié)議是一種( )。

　　A: 以證券為抵押品的抵押貸款

　　B: 融資租賃

　　C: 信用貸款

　　D: 金融衍生產(chǎn)品

　　答案:A

　　解析: 從本質(zhì)上說，回購協(xié)議是一種以證券為抵押品的抵押貸款。

　　(49) 由次級(jí)債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的( )。

　　A: 40%

　　B: 50%

　　C: 60%

　　D: 70%

　　答案:B

　　解析: 由次級(jí)債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的50%。

　　(50) 下列各項(xiàng)中.不屬于委托指令的基本要素的是( )。

　　A: 證券品種

　　B: 證券賬號(hào)

　　C: 委托價(jià)格

　　D: 席位代碼

　　答案:D

　　解析:

　　證券委托指令的基本要素包括：證券賬號(hào)、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間

　　、有效期、簽名以及其他內(nèi)容。