(21) 下列關(guān)于看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的說法，正確的是( )。

　　A: 若預期某種標的資產(chǎn)的未來價格會下跌.應(yīng)該購買其看漲期權(quán)

　　B: 若看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當前標的資產(chǎn)價格應(yīng)當選擇執(zhí)行該看漲期權(quán)

　　C: 看跌期權(quán)持有者可以在期權(quán)執(zhí)行價格高于當前標的資產(chǎn)價格時執(zhí)行期權(quán)，獲得一定收益

　　D: 看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的區(qū)別在于期權(quán)到期日不同

　　答案:C

　　解析:

　　按照對價格的預期，金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。所以選項D說法有誤;

　　當人們預期某種標的資產(chǎn)的未來價格上漲時購買的期權(quán)，叫做看漲期權(quán)。所以選項A

　　說法有誤：若看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當前標的資產(chǎn)價格應(yīng)當選擇放棄執(zhí)行該看漲期權(quán)

　　.所以選項B說法有誤。

　　(22) ( )負責辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。

　　A: 證券公司

　　B: 結(jié)算參與人

　　C: 商業(yè)銀行

　　D: 證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　答案:B

　　解析:

　　證券登記結(jié)算機構(gòu)負責證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收，

　　結(jié)算參與人負責辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。

　　(23) 以下說法錯誤的是( )。

　　A: 配股是指面向原有股東.按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股

　　B: 配股時原股東不可以放棄配股權(quán)

　　C: 上市公司可以向公眾公開增發(fā)，也可以向少數(shù)特定機構(gòu)或個人增發(fā)

　　D: 股份回購是上市公司利用自有資金，在公共市場上買回發(fā)行在外的股票

　　答案:B

　　解析: 略

　　(24) 以下各項中，不屬于系統(tǒng)風險的是( )。

　　A: 信用風險

　　B: 利率風險

　　C: 經(jīng)濟周期波動風險

　　D: 政策風險

　　答案:A

　　解析: 略

　　(25)將許多類似的但不會同時發(fā)生的風險集中起來考慮，從而使這一組合中發(fā)生風險損失的部分能夠得到其他未發(fā)生損失的部分的補償，屬于( )的風險管理方式。

　　A: 風險對沖

　　B: 風險轉(zhuǎn)移

　　C: 風險規(guī)避

　　D: 風險分散

　　答案:D

　　解析:

　　對于由相互獨立的多種資產(chǎn)組成的資產(chǎn)組合，

　　從而使這一組合中發(fā)生風險損失的部分能夠得到其他未發(fā)生損失的部分的補償.

　　屬于風險分散的風險管理方式。

　　(26)儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的( )的人民幣債券。

　　A: 不可流通

　　B: 可在證券交易所上市交易

　　C: 可以在商業(yè)銀行柜臺流通

　　D: 可在銀行間債券市場轉(zhuǎn)讓

　　答案:A

　　解析:

　　儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的、

　　以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券。儲蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計息，

　　付息方式分為利隨本清和定期付息兩種。

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　　(27) 負責基金的具體投資決策和日常管理的機構(gòu)是( )。

　　A: 基金托管人

　　B: 基金管理人

　　C: 基金持有人

　　D: 基金受益人

　　答案:B

　　解析: 略

　　(28) 向不特定對象公開募集股份，符合條件不包括( )。

　　A: 最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

　　B:除金融類企業(yè)外，最近1期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)，借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形

　　C: 發(fā)行價格應(yīng)不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易的均價

　　D: 發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易的均價

　　答案:C

　　解析: 略

　　(29) 下列有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊的表述中，錯誤的是( )。

　　A:中國銀行間市場交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為1年

　　B: 中國銀行間市場交易商協(xié)會負責受理短期融資券的發(fā)行注冊

　　C: 企業(yè)注冊有效期內(nèi)需要變更主承銷商的應(yīng)重新注冊

　　D: 企業(yè)注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

　　答案:A

　　解析: 交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為兩年。

　　(30) 證券交易所的設(shè)立和解散由( )決定。

　　A: 國務(wù)院

　　B: 中國證監(jiān)會

　　C: 證券從業(yè)者協(xié)會

　　D: 中國人民銀行

　　答案:A

　　解析: 我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。

　　1 證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》試題庫（一）

　　2 證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》試題庫（二）

　　3 證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》試題庫（三）