選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有下列符合題目要求，

　　不選、錯選均不得分

　　(1) 中長期資金市場又稱為( )。

　　A: 初級市場

　　B: 貨幣市場

　　C: 資本市場

　　D: 次級市場

　　答案:C

　　解析:

　　資本市場是指提供長期(1年以上)資本融通和交易的市場，包括股票市場、

　　中長期債券市場和證券投資基金市場。資本市場也稱為中長期資金市場。

　　(2) 在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商進行含有證券自營業(yè)務的委托申報時的原則是( )。

　　A: 價格優(yōu)先、時間優(yōu)先

　　B: 價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　C: 時間優(yōu)先、價格優(yōu)先

　　D: 時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　答案:D

　　解析: 證券經紀商進行含有證券自營業(yè)務的委托申報時的原則是時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先。

　　(3)我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票在深圳證券交易所主板市場上市，

　　其公司股本總額必須不少于人民幣( )萬元。

　　A: 4000

　　B: 5000

　　C: 3000

　　D: 1000

　　答案:B

　　解析: 略

　　(4) 按照基礎工具劃分，金融衍生品可分為( )。

　　A: 股權衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具

　　B: 場內交易工具、場外交易工具

　　C: 遠期、期貨、期權和互換

　　D: 股權衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具

　　答案:A

　　解析:

　　按照基礎衍生工具劃分，金融衍生品可分為股權衍生工具(

　　以股票或股票指數(shù)為基礎的衍生工具，如股指期貨等)，貨幣衍生工具(

　　以各種貨幣為基礎的金融衍生工具.如遠期外匯合約、外幣期權等).利率衍生工具(

　　以利率為基礎的金融衍生工具。如遠期利率協(xié)議)。

　　(5) 中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準利率的( )倍。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析:

　　中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準利率的3倍，期限在1年(含)以上。

試題來源:[證券從業(yè)資格考試題庫[免費下載] 查看其他試題，請掃描二維碼，立即獲得本題庫手機版  詳情咨詢，題庫電話：4000-525-585。

移動版微信掃二維碼進入

　　(6) 根據相關制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過向( )詢價的方式確定股票發(fā)行價格。

　　A: 保險公司

　　B: 財務公司

　　C: 個人投資者

　　D: 符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構投資者

　　答案:D

　　解析:

　　自2005年1月1日起，我國開始實行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。根據相關制度規(guī)定，

　　首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過向詢價對象(

　　指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構投資者)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。

　　(7) 根據股東享有權利和承擔風險大小的不同，股票分為普通股股票和( )股票。

　　A: 國家股

　　B: 法人股

　　C: 優(yōu)先股

　　D: 記名股

　　答案:C

　　解析: 根據股東享有權利和承擔風險大小的不同，股票分為普通股股票和優(yōu)先股股票。

　　(8) 股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權利、義務的( )憑證。

　　A: 所有權

　　B: 債權

　　C: 債務

　　D: 優(yōu)先受償權

　　答案:A

　　解析: 股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權利、義務的所有權憑證。

　　(9) 我國證券交易市場開盤價遵照的競價原理是( )競價。

　　A: 時間

　　B: 連續(xù)

　　C: 協(xié)商

　　D: 集合

　　答案:D

　　解析: 在我國開盤價是集合競價的結果。

　　(10) LIBOR指的是( )。

　　A: 美國聯(lián)邦基金利率

　　B: 倫敦銀行同業(yè)拆借利率

　　C: 香港銀行同業(yè)拆借利率

　　D: 上海銀行間同業(yè)拆放利率

　　答案:B

　　解析:

　　在國際貨幣市場上，最典型的、最有代表性的同業(yè)拆借利率是倫敦銀行同業(yè)拆借利率(1ⅠBOR)。

　　1 證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》試題庫（一）

　　2 證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》試題庫（二）

　　3 證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》試題庫（三）