第三節(jié)　股票交易

　　【考點一】證券賬戶的種類及開立

　　建議關(guān)注證券賬戶的種類、開立證券賬戶的基本原則。

　　掌握

　　(一)證券賬戶的種類

 

　　1.人民幣普通股票賬戶

　　A股賬戶按持有人分為自然人證券賬戶、一般機構(gòu)證券賬戶、證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶等。

　　在實際運用中，A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶。

　　既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券

　　2.人民幣特種股票賬戶

　　人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。

　　B股賬戶按持有人可以分為境內(nèi)投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。

　　3.證券投資基金賬戶

　　證券投資基金賬戶簡稱“基金賬戶”，是用于買賣上市基金的一種專用型賬戶。

　　(二)開立證券賬戶的基本原則和要求

 

　　【考點二】證券交易的原則和交易規(guī)則

　　建議關(guān)注證券交易的原則和交易規(guī)則。

　　掌握

　　(一)證券交易原則

 

　　(二)證券交易規(guī)則

　　1.集中競價交易規(guī)則

 

　　2.大宗交易制度

　　3.金融期貨交易規(guī)則

　　保證金交易規(guī)則;當(dāng)日無負債結(jié)算規(guī)則;強制平倉規(guī)則;逐日盯市規(guī)則;結(jié)算會員規(guī)則;風(fēng)險控制規(guī)則。

　　【考點三】委托指令

　　建議關(guān)注委托指令的基本類別。

　　掌握

　　(一)委托指令的基本類別

分類依據(jù)	類別
委托訂單的數(shù)量	整數(shù)委托和零數(shù)委托
買賣證券的方向	買進委托和賣出委托
委托價格限制	市價委托、限價委托
委托時效限制	當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托、收市委托

　　1.市價委托

　　市價委托是指客戶自己不確定價格，而委托經(jīng)紀人按市面上最有利的價格買賣證券。

　　2.限價委托

　　限價委托是指證券經(jīng)紀商在執(zhí)行客戶的委托指令時，必須按客戶限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券。

　　(二)委托指令的內(nèi)容

 

　　(三)委托受理的手續(xù)和過程

　　1.委托受理

　　證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

 

　　2.委托執(zhí)行

　　證券經(jīng)紀商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照證券交易所交易規(guī)則代理買賣證券。買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。

 

　　上交所和深交所申報時間的具體規(guī)定：(了解)

上海證券交易所	接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00。	上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時，都可以調(diào)整接受申報時間
	每個交易日9:20～9:25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。
深圳證券交易所	接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15～11:30、13:00～15:00。
	每個交易日9:20～9:25、14:57～15:00，深圳證券交易所交易主機不接受參與競價交易的撤銷申報。
	每個交易日9:25～9:30，交易主機只接受申報，不對買賣申報或撤銷申報作處理。

　　(四)證券委托的形式

 

　　(五)委托指令撤銷的條件和程序

　　1.撤單的條件

　　在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托。證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。

　　2.撤單的程序

　　在采用證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

　　在采用客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報的情況下，客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單。