(7)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理;

　　(8)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試;

　　(9)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員;

　　(10)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣;客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券;信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算;信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。

　　證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金;客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

　　證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，分別存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例，當(dāng)該比例低于最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額�？蛻粑茨馨雌诮蛔悴铑~或者到期未償還債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。

　　(八)證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)

　　IB (Introducing Broker)即介紹經(jīng)紀(jì)商，是指機(jī)構(gòu)或者個(gè)人接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。

　　證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。

　　1.證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)的資格條件

　　(1)申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);

　　(2)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;

　　(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前兩個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);

　　(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;

　　(5)已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度;

　　(6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);

　　(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　2.證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍

　　(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);

　　(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;

　　(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

　　證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　(九)直接投資業(yè)務(wù)

　　證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立子公司(以下稱直投子公司)，由直投子公司開展業(yè)務(wù)。

　　1.直投子公司業(yè)務(wù)范圍

　　(1)使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的其它投資基金;

　　(2)為客戶提供與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問服務(wù);

　　(3)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。

　　直投子公司不得開展依法應(yīng)當(dāng)由證券公司經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)。

　　2.直投基金的特別業(yè)務(wù)規(guī)則

　　(1)直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)設(shè)立直投基金，應(yīng)當(dāng)以非公開的方式向合格投資者募集資金;直投基金的投資者不得超過200人。直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)不得向不特定對(duì)象宣傳推介，亦不得采用廣告、公開勸誘或變相公開方式募集資金;

　　(2)證券公司、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)不得以任何方式對(duì)直投基金或者直投基金的投資者的投資收益或者賠償投資損失做出承諾;

　　(3)直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)管理直投基金的，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持有基金管理機(jī)構(gòu)51%以上的股權(quán)或出資，并擁有管理控制權(quán);

　　(4)基金管理機(jī)構(gòu)的組織形式應(yīng)當(dāng)是有限合伙企業(yè)或公司制企業(yè);

　　(5)直投基金的資金應(yīng)當(dāng)交由負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的商業(yè)銀行、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管;

　　(6)直投基金可以按照規(guī)定在證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)與轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所進(jìn)行募集、轉(zhuǎn)讓;