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      證券從業(yè)資格考試

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      證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)輔導(dǎo):自律性組織_第4頁(yè)

      來源:考試網(wǎng)  [2017年10月26日]  【

        (2)有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心,有助于防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散。

        (3)對(duì)現(xiàn)有的國(guó)家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充,將在監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮重要作用。

        (4)有助于我國(guó)建立國(guó)際成熟市場(chǎng)通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制。

        證券投資者保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一。

        2.保護(hù)基金公司的職責(zé)

        (1)籌集、管理和運(yùn)作基金。

        (2)監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn),參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

        (3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí),按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。

        (4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。

        (5)管理和處分受償資產(chǎn),維護(hù)基金權(quán)益。

        (6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。

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      責(zé)編:examwkk

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