2019年3月證券從業(yè)考試證券市場基本法律法規(guī)真題及答案來源于考友分享，僅供參考。

　　證券從業(yè)考試每一場次試題不一樣，同一場次試題順序和題序不一樣。

　　1、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取的監(jiān)管措施有() Ⅰ責令改正 Ⅱ出具警示函 Ⅲ責令暫停發(fā)布證券研究報告 Ⅳ責令加強業(yè)務學習

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　2、非公開募集基金的基金管理人組織形態(tài)包括()。

　　Ⅰ.依法設立的公司

　�、�.合伙企業(yè)

　�、�.個人 Ⅳ.社團

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　3、下列各項中，證券公司的股東可以用()出資。

　　A.特許經營權

　　B.貨幣

　　C.信用

　　D.勞務

　　【答案】 B

　　4、下列屬于全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒發(fā)的法律的是()

　　A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

　　B.《人民共和國公司法》

　　C.《上市公司收購管理辦法》

　　D.《行政和解試點實施辦法》

　　【答案】 B

　　5、證券公司應加強證券發(fā)行中的定價和配售等關鍵環(huán)節(jié)的決策管理，建立完善的()評估與處理機制，通過事先評估、制定風險處置預案、建立獎懲機制等措施，有效控制包銷風險。

　　A.操作風險

　　B.信用風險

　　C.承銷風險

　　D.道德風險

　　【答案】 C

　　6、下列關于利用未公開信息罪的說法，正確的是()。

　　A.該罪主觀方面包括故意和過失

　　B.保險公司從業(yè)人員可以構成該罪主體

　　C.主觀方面不知道是未公開信息而加以利用也構成利用未公開信息交易罪

　　D.內幕交易罪和利用未公開信息罪的信息范圍相同

　　【答案】 B

　　7、下列關于違反證券交易的法律責任的說法，錯誤的是()

　　A.證券公司經紀人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得

　　B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉讓

　　C.證券監(jiān)督管理機構工作人員張某進行內幕交易，應當從重處罰

　　D.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

　　【答案】 B

　　8、下列關于合伙企業(yè)的說法，正確的是()。

　　A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔有限責任

　　B.合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格

　　C.合伙企業(yè)的財產屬于合伙人共有

　　D.合伙企業(yè)與公司一樣，具有高度的人合性

　　【答案】 C

　　9、公司的經營范圍由()規(guī)定，并依法登記。

　　A.公司章程

　　B.公司登記機關

　　C.公司監(jiān)事會

　　D.公司董事會

　　【答案】 A

　　10、下列關證券交易所的交易規(guī)則的說法，正確的是()。

　　A. 證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員

　　B. 證券服務機構可以公布證券交易即時行情

　　C. 投資者可以口頭或者書面與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，委托該證券公

　　司代其買賣證券

　　D. 因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以決定臨時停市

　　【答案】A

　　11、下列證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務的做法，錯誤的是()。

　　A. 自行開展產品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務環(huán)節(jié)

　　B. 委托無證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理客戶回訪

　　C. 自行開展服務，提供投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)

　　D. 對“薦股軟件”產品進行分類分級，銷售給適當?shù)目蛻?/P>

　　【答案】B

　　12、參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()內不得參加資格考試

　　A. 五年

　　B. 一年

　　C. 三年

　　D. 兩年

　　【答案】D

　　13、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的()

　　A. 持股5%以上的股東

　　B. 客戶

　　C. 合格投資者

　　D. 外聘顧問

　　【答案】A

　　14、股份有限公司股東大會作出修改公司章程的決議，必須經()通過

　　A. 出席會議股東所持表決權的三分之二以上

　　B. 公司普通股份的半數(shù)以上

　　C. 出席會議股東所持表決權的半數(shù)以上

　　D. 公司普通股股份的三分之二以上

　　【答案】A

　　15、在人民共和國境內，()和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》

　　A. 股票、企業(yè)債券

　　B. 政府債券、證券投資基金

　　C. 股票、政府債券

　　D. 股票、公司債券

　　【答案】D

　　16、下列關于公開募集基金的基金管理人禁止行為的說法，錯誤的是()

　　A. 不得挪用基金財產

　　B. 不得向基金份額持有人承諾收益

　　C. 不得將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資

　　D. 不得公平的對待其管理的不同基金財產

　　【答案】D

　　17、自營、投資銀行、受托投資管理等業(yè)務部門的專業(yè)人員離崗后()月內不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務。

　　A. 六

　　B. 三

　　C. 四

　　D. 二

　　【答案】A

　　18、下列關于證券公司為防止敏感信息不當流動和使用應當采取保密措施的說法，正確的有()

　�、衽c公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴格保密 Ⅱ加強對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通信及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全 Ⅲ對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通信信息進行監(jiān)測 Ⅳ建立內幕信息知情人管理制度

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　19、下列關于證券公司投行部門向研究所借調研究員參與撰寫相關發(fā)行主體研究報告的說法，錯誤的是()

　　A. 該研究員自行向所在部門和合規(guī)部門提出跨墻申請，并經其審批同意

　　B. 合規(guī)部門會同投行部門、研究所對該研究員行為進行監(jiān)控

　　C. 該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當使用跨墻后知悉的內幕信息

　　D. 合規(guī)部門負責記錄該研究員的跨墻情況

　　【答案】A

　　20、下列部門規(guī)章及規(guī)范性文件中，不涉及證券經紀業(yè)務具體規(guī)范要求的是()

　　A. 《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》

　　B. 《證券登記結算管理辦法》

　　C. 《內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》

　　D. 《證券經紀人管理暫行規(guī)定》

　　【答案】A