21、在證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的是()

　　A. 李某在甲證券公司擔(dān)任監(jiān)事前取得了公司注冊(cè)地所屬證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

　　B. 丙證券公司因其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人張某不再具備任職資格，應(yīng)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)核準(zhǔn)解除

　　C. 丁證券公司選聘趙某為財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求趙某必須取得任職資格

　　D. 乙證券公司選聘楊某為董事會(huì)秘書(shū)，楊某不需取得證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

　　【答案】A

　　22、甲上市公司的股東乙公司準(zhǔn)備購(gòu)買一套生產(chǎn)設(shè)備，乙公司請(qǐng)求甲公司為自己提供擔(dān)保。甲公司董事會(huì)共有11名董事，乙公司法定代表人為甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均為關(guān)聯(lián)關(guān)系。當(dāng)甲公司董事會(huì)審議此請(qǐng)求時(shí)，可獲通過(guò)的最低標(biāo)準(zhǔn)為()

　　A. 所有出席會(huì)議董事三分之二以上通過(guò)

　　B. 除乙公司法定代表人外，所有出席會(huì)議董事半數(shù)通過(guò)

　　C. 所有出席會(huì)議董事過(guò)半數(shù)通過(guò)

　　D. 除乙公司法定代表人外，所有出席會(huì)議董事三分之二以上通過(guò)

　　【答案】B

　　23、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

　　A. 誘騙投資者買賣證券、期貨合約的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)�、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為

　　B. 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主觀方面可以是過(guò)失

　　C. 因誘騙投資者買賣證券、期貨合約而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

　　D. 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。

　　【答案】B

　　24、根據(jù)《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，下列關(guān)于非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

　　A. 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈收入不低于20億人民幣，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定

　　B. 設(shè)有專門的基金托管部門，部門有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，并配備獨(dú)立的安全監(jiān)控系統(tǒng)和托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)

　　C. 具備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　D. 具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)，能夠?yàn)榛�金辦理證券與資金的集中清算、交割

　　【答案】A

　　25、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，判斷證券公司審慎經(jīng)營(yíng)的情況包括()

　　Ⅰ財(cái)務(wù)狀況 Ⅱ?qū)�業(yè)人員數(shù)量 Ⅲ高級(jí)管理人員素質(zhì) Ⅳ內(nèi)控水平

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　26、一般情況下，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過(guò)()

　　方式轉(zhuǎn)讓所持本公司股份不得超過(guò)總數(shù)的25% Ⅰ大宗交易 Ⅱ集中競(jìng)價(jià) Ⅲ司法強(qiáng)制執(zhí)行 Ⅳ協(xié)議轉(zhuǎn)讓 A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　27、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與()的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。 Ⅰ證券公司 Ⅱ指定商業(yè)銀行 Ⅲ資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) Ⅳ保險(xiǎn)公司

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　28、下列關(guān)于集資詐騙罪的說(shuō)法，正確的有() Ⅰ集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無(wú)需以非法占有為目的 Ⅱ集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為 Ⅲ個(gè)人集資詐騙、數(shù)額在10萬(wàn)元以上的，單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的，應(yīng)予以立案追訴 Ⅳ單位犯集資詐騙罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　29.股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中符合規(guī)定的是()。

　�、�.公司最近5年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　�、�.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元 Ⅲ.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4 億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上 Ⅳ.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　30、證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的()等內(nèi)容。

　�、�.發(fā)行依據(jù)

　　Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　�、�.投資安排 Ⅳ.管理費(fèi)用

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D

　　31、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利包括()等

　　Ⅰ.提案和表決

　�、�.參加證券持有人會(huì)議

　�、�.配售股份的認(rèn)購(gòu)

　�、�.請(qǐng)求返還股本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　32、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)存在包銷風(fēng)險(xiǎn)的投資銀行類項(xiàng)目實(shí)施集體決策，應(yīng)當(dāng)制定包銷決策的具體規(guī)則，明確以下()內(nèi)容

　　Ⅰ.參與決策的人員

　�、�.決策流程

　�、�.表決機(jī)制 Ⅳ.發(fā)行價(jià)格確定

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 B

　　33、證券公司應(yīng)當(dāng)披露()的薪酬管理信息。

　　Ⅰ.董事

　�、�.監(jiān)事

　�、�.高級(jí)管理人員 Ⅳ.部門負(fù)責(zé)人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　34、證券投資顧問(wèn)服務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別主要體現(xiàn)在()。

　�、�.市場(chǎng)影響

　　Ⅱ.服務(wù)方式

　�、�.服務(wù)對(duì)象 Ⅳ.服務(wù)內(nèi)容

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】 A

　　35、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》分別屬于()層級(jí)的規(guī)定。

　�、瘛⒎�律 Ⅱ、行政法規(guī) Ⅲ、部門規(guī)章 Ⅳ、自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】 C

　　36、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括()等內(nèi)容。 Ⅰ、管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定 Ⅱ、集合計(jì)劃的基本情況 Ⅲ、合同的成立與生效的條件 Ⅳ、集合計(jì)劃信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　37、證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的業(yè)務(wù)資格為()

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格

　　C.證券保薦與承銷業(yè)務(wù)資格

　　D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

　　【答案】 C

　　38、封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人()。

　　A.不得申請(qǐng)贖回

　　B.可以申請(qǐng)贖回

　　C.可在任何時(shí)間、場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

　　D.只能在基金合同約定的場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

　　【答案】 A

　　39、證券公司違反《證券法》規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券的，監(jiān)督機(jī)構(gòu)依法可采取的措施包括()。

　�、�.沒(méi)收違法所得

　�、�.暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.處以非法融資融券等值以下的罰款 Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D

　　40、設(shè)立證券公司，主要股東應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近()年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣( )億元。

　�、�.2

　�、�.3

　�、�.4 Ⅳ.5

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅰ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅳ、Ⅰ

　　【答案】B