1. 證券賬戶的開立方式包括( )。

　　Ⅰ . 現(xiàn)場

　�、� . 見證

　�、� . 網(wǎng)上

　�、� . 郵件

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】 證券公司可以在經(jīng)營場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場開立賬戶，也可以通過見證、網(wǎng)上及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他方式為客戶開立賬戶。

　　2. 下列情形被認(rèn)定為不合格賬戶的是( )。

　�、� . 違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶、違規(guī)使用他人賬戶或使用以虛假身份開立的賬戶

　�、� . 代理關(guān)系不規(guī)范

　�、� . 賬戶關(guān)鍵信息不全

　�、� . 以自己的名義開立的賬戶

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】 不合格賬戶主要有如下三類情形： ①違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶、違規(guī)使用他人賬戶或使用以虛假身份開立的賬戶; ②代理關(guān)系不規(guī)范; ③賬戶關(guān)鍵信息不全。

　　3. 客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的主要內(nèi)容包括( )。

　�、� . 明確 “混合使用 ”要求

　　Ⅱ . 明確 “單獨(dú)立戶 ”要求

　�、� . 明確 “封閉運(yùn)行 ”要求

　　Ⅳ . 除特定情形外，證券公司不得將客戶資金轉(zhuǎn)入自有資金賬戶

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　第9頁 共18頁

　　【答案】 C

　　【解析】 客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的主要內(nèi)容： ①明確 “單獨(dú)立戶 ”要求，防止資金被混合使用; ②明確 “封閉運(yùn)行 ”要求，防止資金被違規(guī)動用; ③除向客戶收取與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者代扣稅款等特定情形外，證券公司不得將客戶資金轉(zhuǎn)入自有資金賬戶。

　　4. 客戶自助委托的方式包括( )。

　　Ⅰ . 網(wǎng)上委托

　�、� . 電話委托

　�、� . 熱鍵委托

　�、� . 柜臺委托

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】 客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式由雙方約定，其中客戶委托指令的下達(dá)方式包括柜臺委托、自助委托以及證券公司認(rèn)可的其他合法委托方式，自助委托包括網(wǎng)上委托、電話委托、熱鍵委托等。

　　5.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，與客戶簽訂協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括()。

　�、� . 當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

　　Ⅱ . 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　�、� . 爭議或者糾紛解決方式

　　Ⅳ . 證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：( 1)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù);( 2)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;( 3)證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為;( 4)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式;( 5)爭議或者糾紛解決方式;( 6)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

　　6. ( )交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案，備案15天內(nèi)無異議后實施。

　　Ⅰ . 國債現(xiàn)券

　�、� . 國債回購

　�、� . 證券投資基金

　�、� .B 股

　　A.Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】 國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案，備案 15天內(nèi)無異議后實施。

　　7. 滬股通股票包括( )范圍內(nèi)的股票。

　�、� . 上證 180指數(shù)成分股

　�、� . 滬深 300指數(shù)成分股

　�、� . 上證 380指數(shù)成分股

　�、� .B 股

　　A.Ⅰ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】 滬股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票：( 1)上證 180指數(shù)成分股;( 2)上證 380指數(shù)成分股;( 3) A+H股上市公司的證券交易所上市 A股。

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　　8. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全承銷業(yè)務(wù)制度和決策機(jī)制，加強(qiáng)對( )等環(huán)節(jié)的決策管理，明確具體的操作規(guī)程，切實落實承銷責(zé)任。

　�、� . 定價

　　Ⅱ . 發(fā)行

　�、� . 決策

　　Ⅳ . 配售

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全承銷業(yè)務(wù)制度和決策機(jī)制，加強(qiáng)對定價、發(fā)行等環(huán)節(jié)的決策管理，明確具體的操作規(guī)程，切實落實承銷責(zé)任。

　　9. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立定價配售集體決策機(jī)制，以( )等方式對定價配售過程中的重要事

　　項進(jìn)行集體決策。

　�、� . 現(xiàn)場

　�、� . 通訊

　�、� . 口頭表決

　　Ⅳ . 書面表決

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)建立定價配售集體決策機(jī)制，以現(xiàn)場、通訊、書面表決等方式對定價配售過程中的重要事項進(jìn)行集體決策。重要事項包括但不限于：發(fā)行利率或者價格的確定、配售及分銷安排。

　　10. 證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對象，主要包括( )。

　�、� . 股票

　�、� . 債券

　�、� . 證券投資基金

　�、� . 商業(yè)票據(jù)

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】 證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對象，主要包括股票、債券、證券投資基金等。