11. 下列屬于集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形有( )。

　�、� . 計(jì)劃存續(xù)期間，客戶少于 2人

　�、� . 計(jì)劃存續(xù)期滿且不展期

　�、� . 計(jì)劃說明書約定的終止情形

　　Ⅳ . 法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他終止情形

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】 有下列情形之一的，集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止：計(jì)劃存續(xù)期間，客戶少于 2人;計(jì)劃存續(xù)期滿且不展期;計(jì)劃說明書約定的終止情形;法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他終止情形。

　　12. 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說法中，正確的是( )。

　�、� . 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

　�、� . 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人

　�、� . 證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密

　�、� . 證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實(shí)施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。

　　13. 關(guān)于投資者接受投資顧問服務(wù)的注意事項(xiàng)，下列說法正確的有( )。

　�、� . 證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

　�、� . 要充分理解證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容，了解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，認(rèn)真閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書并簽字確認(rèn)

　　Ⅲ . 投資者不要向個(gè)人賬戶支付證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用，防止上當(dāng)受騙

　�、� . 要關(guān)注提供證券投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)和人員是否具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，可以通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、有關(guān)公司網(wǎng)站和營業(yè)場(chǎng)所查詢相關(guān)信息，防范非法證券活動(dòng)欺詐風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】 投資者接受投資顧問服務(wù)的注意事項(xiàng)包括：( 1)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策;( 2)要充分理解證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容，了解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，認(rèn)真閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書并簽字確認(rèn);( 3)投資者不要向個(gè)人賬戶支付證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用，防止上當(dāng)受騙;( 4)要關(guān)注提供證券投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)和人員是否具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，可以通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、有關(guān)公司網(wǎng)站和營業(yè)場(chǎng)所查詢相關(guān)信息，防范非法證券活動(dòng)欺詐風(fēng)險(xiǎn)。

　　14. 下列說法正確的是( )。

　　Ⅰ . 具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易

　�、� . 具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司不得從事金融衍生產(chǎn)品交易

　　Ⅲ . 不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易

　�、� . 不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司不得從事金融衍生產(chǎn)品交易

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】 具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易。不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。

　　15. 下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是( )。

　�、� . 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

　�、� . 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

　�、� . 證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息

　�、� . 允許證券投資顧問人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用

　　A.Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】 證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定之一是：禁止證券投資顧問人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用。

　　16. 證券投資咨詢?nèi)藛T參與媒體節(jié)目的管理要求有( )。

　�、� . 證券投資顧問不得通過廣播、電視等公眾媒體作出買入、賣出的投資建議

　�、� . 證券投資顧問可以通過廣播、電視等公眾媒體作出持有具體證券的投資建議

　�、� . 證券分析師通過媒體對(duì)具體證券發(fā)表評(píng)論意見，不得明示或者暗示保證投資收益 Ⅳ . 證券投資顧問參與媒體證券節(jié)目的，可以為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識(shí)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)理性投資

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者 持有具體證券的投資建議。證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體以及報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式，發(fā)表涉及具體證券的評(píng)論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：禁止明示或者暗示保證投資收益。證券投資顧問參與媒體證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評(píng)論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識(shí)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)理性投資。

　　17. 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。

　�、� . 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　Ⅱ . 業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性

　�、� . 客戶指令的權(quán) 威性

　�、� . 客戶資料的保密性

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　18. 下列說法正確的是( )。

　�、� . 財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證監(jiān)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育

　�、� . 證券業(yè)協(xié)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管

　�、� . 財(cái)務(wù)顧問主辦人不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券

　　Ⅳ . 財(cái)務(wù)顧問主辦人切實(shí)履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，按時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交持續(xù)督導(dǎo)工作的情況報(bào)告

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ

　　B.Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅳ

　　D.Ⅱ 、 Ⅲ

　　【答案】 B

　　【解析】 財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。中國證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并將相關(guān)事項(xiàng)記入其誠信檔案。故本題選 B選項(xiàng)。

　　19. 證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的( )。

　�、� . 價(jià)值分析報(bào)告

　　Ⅱ . 行業(yè)研究報(bào)告

　�、� . 投資策略報(bào)告

　　Ⅳ . 投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ 、 Ⅲ

　　D.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】 證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。證券研究報(bào)告可以采用書面或者電子文件形式。

　　20. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)( )地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。

　�、� . 準(zhǔn)確

　�、� . 客觀

　�、� . 完整

　�、� . 公平

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D.Ⅰ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。