第1 題

　　基金管理人利用未公開信息交易，給投資者造成損失，承擔行政責任和民事責任的說法正確的是()。

　　A.基金管理人財產(chǎn)不足時，先承擔民事賠償責任

　　B.只承擔行政責任

　　C.只承擔民事責任

　　D.基金管理人財產(chǎn)不足時，先繳納罰款、罰金

　　參考答案：A

　　參考解析：《基金公司管理辦法》第九十九條規(guī)定，基金管理人利用未公開信息交易，給投資者造成損失，應(yīng)當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。

　　第2 題

　　證券投資顧問與證券分析師均有()資格。

　　A.注冊金融分析師

　　B.注冊會計師

　　C.證券投資咨詢

　　D.保薦代表人

　　參考答案：C

　　參考解析：證券投資顧問與證券分析師應(yīng)申請證券投資咨詢資格。

　　第 3 題

　　證券金融公司沖抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的( )。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.10%

　　參考答案：A

　　參考解析：證券金融公司應(yīng)當遵守以下風險控制指標規(guī)定：(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于 100%;(2)對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的 50%;(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的 10%;(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的 15%。

　　第 4 題

　　存管銀行系統(tǒng)根據(jù)( )轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。

　　A.客戶

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.中國結(jié)算公司

　　參考答案：A

　　參考解析：存管銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。

　　第 5 題

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定,證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司的股東應(yīng)當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的 30%。

　　第6 題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受()形式資產(chǎn)。

　　A.債券

　　B.證券投資基金份額

　　C.股票

　　D.貨幣資金

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式資產(chǎn)。

　　第7 題

　　證券公司應(yīng)當至少()向客戶提供一次完整、準確的資產(chǎn)管理報告。

　　A.每年

　　B.每季度

　　C.每月度

　　D.每半年

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當至少每 3 個月(即每季度)向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況進行詳細說明。

　　第 8 題

　　根據(jù)《公司法》規(guī)定，可以作為有限責任公司和股份有限公司劃分依據(jù)的是()。

　　A.股東人數(shù)的多少

　　B.股東責任的不同

　　C.公司注冊資本的多少

　　D.公司是否發(fā)行股份

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定，可以作為有限責任公司和股份有限公司劃分依據(jù)的是公司是否發(fā)行股份。有限責任公司是指由一定人數(shù)股東組成的，股東以其出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任的公司。股份有限公司是指全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任,公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任的公司。

　　第 9 題

　　報告和公告收購情況收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當在( )日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析：報告和公告收購情況收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當在 15 日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

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　　第10 題下列各項不屬于內(nèi)幕信息的是()。

　　A.公司分配股利或者增資的計劃

　　B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　C.上市公司收購的有關(guān)方案

　　D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的 20%

　　參考答案：D

　　參考解析：內(nèi)幕交易又稱知情證券交易，是指內(nèi)幕人員以及其他通過非法途徑獲取公司內(nèi)幕信息的人，利用該利息進行證券交易而獲利的行為。諸如企業(yè)新技術(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)、公司分紅、上市公司收購等內(nèi)情，有償增資或者無償增資、資產(chǎn)重組計劃、公司合并等信息，可以直接影響公司股票價格赺勢。