第11 題

　　符合發(fā)行公司債券的公司可以多次發(fā)行公司債券，其累計(jì)發(fā)行額，不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的( )。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：符合發(fā)行公司債券的公司可以多次發(fā)行公司債券，其累計(jì)發(fā)行額，即尚未到期的各次發(fā)行的各種債券(如期限長(zhǎng)短不同，利率不同，可轉(zhuǎn)換或不可轉(zhuǎn)換等)的總發(fā)行額，不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的 40%。

　　第12 題證券交易所的設(shè)立由()審核。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　參考答案：B

　　參考解析：設(shè)立證券交易所由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核，由國(guó)務(wù)院決定。

　　第13 題

　　按照我國(guó)《證券法》的規(guī)定，股票不得 ( )。

　　A.溢價(jià)發(fā)行

　　B.折價(jià)發(fā)行

　　C.市價(jià)發(fā)行

　　D.平價(jià)發(fā)行

　　參考答案：B

　　參考解析：按照我國(guó)《證券法》的規(guī)定，股票不得折價(jià)發(fā)行。

　　第14 題期貨交易所的職責(zé)不包括()。

　　A.直接或間接從事期貨交易

　　B.提供期貨交易的場(chǎng)所

　　C.安排期貨合約上市

　　D.組織、監(jiān)督期貨交易

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨交易所的職責(zé)：(1)提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)。(2)設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市。(3)組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割。(4)保證期貨合約的履行。(5)制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

　　第15 題

　　公司是()，有獨(dú)立的法人資格，享有法人財(cái)產(chǎn)。

　　A.企業(yè)法人

　　B.社會(huì)團(tuán)體

　　C.事業(yè)單位

　　D.機(jī)關(guān)法人

　　參考答案：A

　　參考解析：公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人資格，享有法人財(cái)產(chǎn)。

　　第 16 題保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入并處以業(yè)務(wù)收入()的罰款。

　　A.一倍以上五倍以下

　　B.一倍以上十倍以下

　　C.五倍以上十倍以下

　　D.十倍以上二十倍以下

　　參考答案：A

　　參考解析：保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入 1 倍以上 5 倍以下的罰款。

　　第17 題承銷商將發(fā)行的債券全部認(rèn)購(gòu)下來(lái)，然后按市場(chǎng)條件轉(zhuǎn)售給投資者，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的方式稱為( )。

　　A.全額代銷

　　B.全額包銷

　　C.余額代銷

　　D.余額包銷

　　參考答案：B

　　參考解析：承銷商將發(fā)行的債券全部認(rèn)購(gòu)下來(lái)，然后按市場(chǎng)條件轉(zhuǎn)售給投資者，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的方式稱為全額包銷。

　　第18 題

　　設(shè)立股份有限公司應(yīng)由( )作為申請(qǐng)人。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.理事會(huì)

　　D.董事長(zhǎng)

　　參考答案：A

　　參考解析：設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會(huì)為申請(qǐng)人。

　　第 19 題

　　未經(jīng)( )批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或接受他人委托持有或管理期貨公司的股權(quán)。

　　A.財(cái)政部

　　B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.工商行政管理機(jī)關(guān)

　　參考答案：B

　　參考解析：未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或接受他人委托持有或管理期貨公司的股權(quán)。

　　第 20 題證券公司受期貨公司委托從事期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)，()協(xié)助客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)，()對(duì)客戶開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查。

　　A.可以，不必

　　B.不得，應(yīng)當(dāng)

　　C.不得，不必

　　D.應(yīng)當(dāng)，應(yīng)當(dāng)

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司受期貨公司委托從事期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)協(xié)助客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查。