第1 題：內(nèi)幕信息的公開，是指內(nèi)幕信息在()上進行披露。

　　A.任何一家公開網(wǎng)站

　　B.股票發(fā)行公司官網(wǎng)

　　C.證監(jiān)會指定報刊、網(wǎng)站

　　D.任何一家財經(jīng)類報刊

　　答案：C

　　解析：內(nèi)幕信息是指涉及公司的經(jīng)營、財務或者對公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。尚未公開是指公司尚未在證監(jiān)會指定的上市公司信息披露刊物或網(wǎng)站上正式公開的事項。

　　第2 題：在代銷金融產(chǎn)品業(yè)務中，證券公司應向客戶說明，因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由()。

　　A.委托人和證券公司共同承擔

　　B.委托人承擔，證券公司擔保

　　C.證券公司承擔

　　D.委托人承擔

　　答案：D

　　解析：《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第九條規(guī)定，因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。

　　第3 題：證券公司應當有 3 名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿()年的高級管理人員。

　　A.3

　　B.2

　　C.1

　　D.4

　　答案：B

　　解析：證券公司應當有 3 名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿 2 年的高級管理人員。

　　第 4 題：銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或擔保業(yè)務資格，由()批準。

　　A.當?shù)卣��?/P>

　　B.銀監(jiān)會

　　C.證監(jiān)會

　　D.人民銀行

　　答案：B

　　解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》有關規(guī)定，銀行業(yè)金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業(yè)務的資格，需經(jīng)銀監(jiān)會審核同意;從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，需經(jīng)銀監(jiān)會批準。

　　第 5 題：根據(jù)《融資融券試點交易實施細則》規(guī)定，證券公司應當通知投資者追加擔保物應在( )完成。

　　A.8 個交易日

　　B.2 個交易日

　　C.1 個交易日

　　D.5 個交易日

　　答案：B

　　解析：滬深證券交易所《融資融券試點交易實施細則》規(guī)定，當投資者維持擔保比例低于130%時，證券公司應當通知投資者在不超過 2 個交易日的期限內(nèi)追加擔保物，且客戶追加擔保物后的維持擔保比例不得低于 150%。

　　第 6 題：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》中規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中效力期限為()年。

　　A.5

　　B.3

　　C.6

　　D.4

　　答案：B

　　解析：違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為 3 年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為 5 年。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會其他規(guī)章對違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第 7 題：持有期貨公司 5%以上股權的個人股東，其個人金融資產(chǎn)應不低于人民幣()萬元。

　　A.3000

　　B.2000

　　C.2500

　　D.1000

　　答案：A

　　解析：持有期貨公司 5%以上股權的個人股東，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元。

　　第 8 題：取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A.30

　　B.10

　　C.15

　　D.5

　　答案：B

　　解析：取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后 10 日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　第 9 題：上市公司并購重組項目的財務主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應( )個交易日向中國證監(jiān)會報告。

　　A.4

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：D

　　解析：財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

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　　第 10 題：按照我國《證券法》的規(guī)定，股票不得 ( )。

　　A.溢價發(fā)行

　　B.折價發(fā)行

　　C.市價發(fā)行

　　D.平價發(fā)行

　　答案：B

　　解析：按照我國《證券法》的規(guī)定，股票不得折價發(fā)行。