第 11 題：證券公司融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的帳戶有()

　　Ⅰ融券專用證券賬戶

　�、蚩蛻粜庞媒灰讚�(dān)保證券賬戶

　�、笮庞媒灰鬃C券交收賬戶

　�、粜庞媒灰踪Y金交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　第 12 題：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，()應(yīng)當(dāng)對自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告進(jìn)行閱簽和反饋。

　　I.董事會(huì)

　　II.董事

　　III.股東

　　IV.有關(guān)高級管理人員

　　A.II、III

　　B.I、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　答案：D

　　解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，董事和有關(guān)高級管理人員應(yīng)當(dāng)對自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告進(jìn)行閱簽和反饋。

　　第 13 題：對境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資實(shí)施監(jiān)督管理的部門是()。

　　I.中國證監(jiān)會(huì)

　　II.國家外匯管理局

　　III.中國人民銀行

　　IV.證券交易所

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.III、IV

　　D.I、III

　　答案：A

　　解析：《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》第四條，中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局(以下簡稱國家外匯局)依法按照各自職能對境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資實(shí)施監(jiān)督管理。

　　第 14 題：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立( )。

　�、�.融券專用證券賬戶

　�、�.融資專用資金賬戶

　　Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　�、�.信用交易證券交收賬戶

　　A.II、IV

　　B.I、II、III

　　C.III、IV

　　D.II、III

　　答案：D

　　解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　第 15 題：下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　�、�.注冊資本不低于人民幣 5000 萬元

　�、�.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度

　�、�.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于 4 人

　�、�.最近 3 年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、IV

　　答案：B

　　解析：第一項(xiàng)的正確表述應(yīng)該為注冊資本不低于人民幣 1 億元，凈資本不低于人民幣 5000萬元。

　　第 16 題：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同的必 備內(nèi)容不包括( )

　�、�.對未來收益的測算

　�、�.推廣機(jī)構(gòu)簡介

　　Ⅲ.投資范圍

　�、�.合同變更的事由、程序

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：合同應(yīng)載明集合計(jì)劃的基本情況，至少應(yīng)當(dāng)包括.(一)名稱與類型;(二)規(guī)模、投資范圍、投資比例;(三)存續(xù)期限;(四)集合計(jì)劃份額的面值;(五)參與本集合計(jì)劃的最低金額;(六)集合計(jì)劃成立的條件和日期;(七)合同變更的事由、程序。

　　第 17 題：股份有限公司的公司章程應(yīng)載明的事項(xiàng)有( )。

　�、�.公司的住所和名稱

　�、�.董事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則

　　Ⅲ.公司利潤分配辦法

　�、�.公司的通知和公告辦法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　第 18 題：基金當(dāng)事人中相互監(jiān)督相互制約又同為責(zé)任主體的是()。

　�、�.基金管理人

　　Ⅱ.基金托管人

　�、�.基金持有人

　�、�.基金投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：基金當(dāng)事人中相互監(jiān)督相互制約又同為責(zé)任主體的是基金管理人和基金托管人。

　　第 19 題：以下選項(xiàng)中屬于公開發(fā)行的有( )。

　�、�.面向不特定對象發(fā)行

　�、�.面向特定 100 人發(fā)行

　　Ⅲ.面向特定 150 人發(fā)行

　　Ⅳ.面向特定 300 人發(fā)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券，或者向累計(jì)超過二百人的特定對象發(fā)行證券，或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

　　第 20 題：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象，并且交易對象的價(jià)格具有波動(dòng)性，指的是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有( )的特點(diǎn)。

　�、�. 廣泛性

　�、�. 價(jià)格變動(dòng)性

　�、�. 保密性

　　Ⅳ. 權(quán) 威性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象，并且交易對象的價(jià)格具有波動(dòng)性，指的是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具有廣泛性和價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。