1、下列違反證券交易的法律責任的說法，錯誤的是()。

　　A.證券公司經(jīng)紀人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得

　　B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

　　C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員張某進行內(nèi)幕交易，應(yīng)當從重處罰

　　D.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

　　【答案】B

　　2、下列關(guān)于有限責任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯誤的是()。

　　A.董事任期屆滿，連選可以連任

　　B.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年

　　C.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年

　　D.監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任

　　【答案】B

　　3、上市公司應(yīng)當在每一會計年度第三個月、第九個月結(jié)束后的()內(nèi)編制完成季度報告并披露。

　　A.兩個月

　　B.四個月

　　C.三個月

　　D.一個月

　　【答案】D

　　4、下列關(guān)于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同的說法，正確的是()。

　　A.客戶為機構(gòu)投資者時，只能由其法定代表人簽署

　　B.客戶應(yīng)當確認，其已充分理解合同內(nèi)容，自行承擔風險和既定額度范圍內(nèi)的投資損失

　　C.客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項應(yīng)當于證券公司在合同中進行約定

　　D.客戶為個人投資者時，可以由其委托他人代為簽署

　　【答案】C

　　5、證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的()。

　　A.50%

　　B.80%

　　C.20%

　　D.35%

　　【答案】C

　　6、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說法，錯誤的是()。

　　A.向他人輸送或謀求不正當利益

　　B.嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則

　　C.公平競爭、合規(guī)經(jīng)營、忠實勤勉、誠實守信

　　D.遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范

　　【答案】A

　　7、一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過()個月。

　　A.3

　　B.9

　　C.12

　　D.6

　　【答案】D

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　　8、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合,《人民共和國公司法》的規(guī)定，并且注冊資金最低限額為人民幣()萬元。

　　A.5000

　　B.4000

　　C.3000

　　D.1000

　　【答案】C

　　9、下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是()。

　　A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔有限責任

　　B.合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格

　　C.合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有

　　D.合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性。

　　【答案】C

　　10、下列不屬于股份有限公司特征的是()。

　　A.必須設(shè)定董事會

　　B.財務(wù)狀況必須公開

　　C.既可以發(fā)行設(shè)立，又可以募集設(shè)立

　　D.可以通過發(fā)行股票籌集資本

　　【答案】B