11、股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對(duì)()的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

　　A.職工代表大會(huì)

　　B.股東大會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　【答案】B

　　12、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是()。

　　A.合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外

　　B.可以不設(shè)普通合伙人

　　C.不能設(shè)置多個(gè)普通合伙人

　　D.合伙人人數(shù)沒有限制

　　【答案】A

　　13、下列屬于全國(guó)人民代表大會(huì)，和全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律是()。

　　A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

　　B.《人民共和國(guó)公司法》

　　C.《上市公司收購(gòu)管理辦法》

　　D.《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》

　　【答案】B

　　14、證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求，下列能夠符合要求的是()

　　A.丙證券公司的流動(dòng)性覆蓋率為 80%

　　B.丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為 40%

　　C.甲證券公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率為 120%

　　D.以證券公司的資本杠桿率為 6%

　　【答案】C

　　15、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，客戶可以通過()向期貨公司下達(dá)交易指令。

　�、�.書面方式

　�、�.電話方式

　　Ⅲ.口頭方式

　�、�.互聯(lián)網(wǎng)方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　16、下列屬于操縱證券期貨市場(chǎng)行為的是( )

　�、�.單獨(dú)或者通過合謀、集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

　�、�.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　�、�.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　�、�.內(nèi)幕信息知情人向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　17、股本總額超過人民幣 4 億元的公司申請(qǐng)上市，公司發(fā)行股份的比例至少()以上。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.10%

　　D.15%

　　【答案】C

　　18、發(fā)審委會(huì)議普通程序中，每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為()名

　　A.5

　　B.8

　　C.7

　　D.6

　　【答案】A

　　19、證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過()。

　　A.一家

　　B.四家

　　C.兩家

　　D.三家

　　【答案】C

　　20、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.自行開展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　B.對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/P>

　　C.委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理客戶回訪

　　D.自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　【答案】C