1、下列違反證券交易的法律責任的說法，錯誤的是( )。

　　A. 證券公司經(jīng)紀人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得

　　B. 王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

　　C. 證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員張某進行內(nèi)幕交易，應(yīng)當從重處罰

　　D. 為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

　　【答案】B

　　【解析】B 選項入職后必須清倉銷戶。

　　2、下列關(guān)于有限責任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯誤的是( )。

　　A. 董事任期屆滿，連選可以連任

　　B. 監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年

　　C. 董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年

　　D. 監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任

　　【答案】B

　　【解析】監(jiān)事每屆任期不得超過 3 年。

　　3、上市公司應(yīng)當在每一會計年度第三個月、第九個月結(jié)束后的( )內(nèi)編制完成季度報告并披露。

　　A. 兩個月

　　B. 四個月

　　C. 三個月

　　D. 一個月

　　【答案】D

　　【解析】上市公司應(yīng)當在每一會計年度第 3 個月、第 9 個月結(jié)束后的 1 個月內(nèi)編制完成季度報告并披露。

　　4、下列屬于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律是( )。

　　A. 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

　　B. 《人民共和國公司法》

　　C. 《上市公司收購管理辦法》

　　D. 《行政和解試點實施辦法》

　　【答案】B

　　【解析】《人民共和國公司法》是為了規(guī)范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展而制定的。1993 年 12 月 29 日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第 5 次會議通過，1999 年、2004 年、2005 年多次修正，現(xiàn)行版本由全國人民代表大會常務(wù)委員會于 2013 年 12 月 28 日發(fā)布。

　　5、證券公司必須持續(xù)符合風險控制指標標準的要求，下列能夠符合要求的是( )

　　A. 丙證券公司的流動性覆蓋率為 80%

　　B. 丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為 40%

　　C. 甲證券公司的風險覆蓋率為 120%

　　D. 以證券公司的資本杠桿率為 6%

　　【答案】C

　　【解析】必須持續(xù)符合的風險控制指標標準：

　　(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于 l00%;(2)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 40%;

　　(3)凈資本與負債的比例不得低于 8%;

　　(4)凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于 20%。所以 C 符合要求。

　　6、根據(jù)《證券公司治理準則》，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，錯誤的是( )。

　　A. 證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密的義務(wù)

　　B. 證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益

　　C. 證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的證券

　　D. 證券公司應(yīng)當設(shè)專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜

　　【答案】A

　　【解析】本題強調(diào)證券公司與客戶關(guān)系的原則，A 選項講的是合規(guī)業(yè)務(wù)，BCD 符合證券公司與客戶關(guān)系的原則。即本題選 A。

　　7、對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)報送的年度報告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當指定( )進行審核并制作報告。

　　A. 專人

　　B. 期貨公司財務(wù)人員

　　C. 期貨公司報告撰寫人

　　D. 專業(yè)機構(gòu)人員

　　【答案】A

　　【解析】對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)報送的年度報告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當指定專人進行審核，并制作審核報告。

　　8、證券公司自營業(yè)務(wù)違反《人民共和國刑法》規(guī)定的行為不包括( )。

　　A. 以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的

　　B. 單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操作證券交易價格

　　C. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D. 假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)

　　【答案】D

　　【解析】D 選項屬于證券公司違反《證券法》規(guī)定的行為。

　　9、下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構(gòu)成的說法，錯誤的是( )。

　　A. 本罪的主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單位

　　B. 客觀方面，未經(jīng)國家有關(guān)部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，且數(shù)額巨大，后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)

　　C. 本罪的客體是國家對發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的管理秩序

　　D. 本罪的主觀方面是故意或過失

　　【答案】D

　　【解析】D 選項本題的主觀方面是故意。

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　　10.違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由( )責令改正，處以 5 萬元以上 50 萬元以下的罰款。

　　A.縣級以上稅務(wù)部門

　　B.縣級以上人民政府財政部門

　　C.公司登記機關(guān)

　　D.審計機關(guān)

　　【答案】B

　　【解析】本題考查另立會計賬簿的法律責任。違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以 5 萬元以上 50 萬元以下的罰款，B 選項符合題意。故本題選 B 選項。