1.擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.1 萬元以上 3萬元以下

　　B.3 萬元以上 10萬元以下

　　C.10 萬元以上 30萬元以下

　　D.3 萬元以上 30萬元以下

　　【答案】 D

　　【解析】擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 3萬元以上 30萬元以下的罰款。

　　2.欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是( )。

　　A.單位

　　B.自然人

　　C.復雜客體

　　D.簡單客體

　　【答案】 A

　　【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

　　3.下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標準的說法中，錯誤的是( )。

　　A.發(fā)行數(shù)額在 200萬元以上的

　　B.利用募集的資金進行違法活動的

　　C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的

　　【答案】 A

　　4.下列不屬于變相公開發(fā)行證券情形的是( )。

　　A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

　　B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　C.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過 200人

　　D.向不特定對象發(fā)行證券的

　　【答案】 D

　　【解析】變相公開發(fā)行包括但不限于以下幾種情形：①非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行;②公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票;③向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過 200 人。

　　5.下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀方面的說法中，錯誤的是( )。

　　A.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為

　　B.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構(gòu)成犯罪

　　C.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為

　　D. 本罪侵犯的客體是簡單客體

　　【答案】 D

　　【解析】客體：本罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股 東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益，所以選項 D屬于其客體;客觀方面：( 1)行為人必須實施了在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為;( 2)行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為。如果行為人僅是制作了虛假的招股說明 書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，而未實施發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，不構(gòu)成本罪。必須是既制作了虛假的上述文件，且已發(fā)行了股票和公司、企業(yè)債券的才構(gòu)成本罪;( 3)行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，即達到“數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的”，才構(gòu)成犯罪。

　　6.非法吸收公眾存款罪的刑事立案追訴標準，錯誤的是( )。

　　A. 個人非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在 20萬元以上的

　　B. 單位非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在 200萬元以上的

　　C. 個人非法吸收或者變相吸收公眾存款 30戶以上的

　　D. 單位非法吸收或者變相吸收公眾存款 150戶以上的

　　【答案】 B

　　【解析】非法吸收公眾存款罪的刑事立案追訴標準之一為單位非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在 100萬元以上的。所以選項 B說法錯誤。

　　7.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.3 萬元以上 30萬元以下

　　B.5 萬元以上 30萬元以下

　　C.10 萬元以上 30萬元以下

　　D.30 萬元以上 60萬元以下

　　【答案】 A

　　【解析】發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以 30萬元以上 60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 3萬元以上 30萬元以下的罰款。

　　8.未經(jīng)法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中， 錯誤的是( )。

　　A. 責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　B. 處以非法所募資金金額 5%以上 10%以下的罰款

　　C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 3萬元以上 30萬元以下的罰款

　　【答案】 B

　　【解析】未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 3萬元以上 30萬元以下的罰款。

　　9.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.0 萬元以上 20萬元以下

　　B.20 萬元以上 30萬元以下

　　C.30 萬元以上 60萬元以下

　　D.20 萬元以上 50萬元以下

　　【答案】 C

　　【解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 3萬元以上 30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，給予警告，并處以 30萬元以上 60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照上述規(guī)定處罰。

　　☞☞☞備考題庫：證券從業(yè)資格考試題庫{章節(jié)練習+模擬試題+考前試題+錯題分析} ，考生可在線做題。

模擬考場	章節(jié)練習	歷年考題	章節(jié)講議
在線�？紲y試	章節(jié)專項測試	實戰(zhàn)演練	精講講義
查看詳情	查看詳情	查看詳情	查看詳情

　　10.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處 2萬元以上 20萬元以下罰金。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】 C

　　【解析】以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處 5年以下有期徒刑或者拘役，并處 2萬元以上 20萬元以下罰金;情節(jié)嚴重的，處 5年以上 10年以下有期徒刑，并處 5萬元以上 50萬元以下罰金。