11.將證券市場劃分為一級市場和二級市場的依據(jù)是( )。

　　A. 品種結(jié)構(gòu)

　　B.上市公司規(guī)模

　　C. 層次結(jié)構(gòu)

　　D. 交易場所結(jié)構(gòu)

　　【答案】 C

　　【解析】證券市場按交易場所結(jié)構(gòu)劃分，可分為有形市場和無形市場;按層次結(jié)構(gòu)劃分，可分為發(fā)行市場(一級市場)和交易市場(二級市場);按品種結(jié)構(gòu)劃分，可分為股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。

　　12.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對其直接負(fù)責(zé)的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是( )。

　　A.3 年

　　B.6 年

　　C.10 年

　　D.20 年

　　【答案】 A

　　【解析】根據(jù)《人民共和國刑法》第一百六十條的規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處 5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額 1%以上 5%以下罰金。

　　13.下列不會成為背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體的是( )。

　　A. 商業(yè)銀行

　　B. 證券交易所

　　C. 期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　D. 證監(jiān)會

　　【答案】 D

　　【解析】背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，為商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。

　　14.下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是( )。

　　A. 證券交易所的從業(yè)人員

　　B. 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　C. 證券業(yè)協(xié)會的工作人員

　　D. 自然人

　　【答案】 D

　　【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，才能構(gòu)成本罪。

　　15.單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量( )以上，且在該期貨合約連續(xù) 20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達(dá)到該期貨合約同期總成交量 30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　【答案】 C

　　【解析】單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量 50%以上，且在該期貨合約連續(xù) 20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達(dá)到該期貨合約同期總成交量 30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。

　　16.金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是( )。

　　A. 直接義務(wù)

　　B. 違背受托義務(wù)

　　C. 違背信托義務(wù)

　　D. 間接義務(wù)

　　【答案】 B

　　【解析】違背受托義務(wù)是指金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)。

　　17.期貨交易所違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，對其可以采取的刑事處罰措施不包括( )。

　　A.情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金

　　B.情節(jié)嚴(yán)重的，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處 1年有期徒刑

　　C.情節(jié)特別嚴(yán)重的，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處 10萬元的罰金

　　D. 情節(jié)特別嚴(yán)重的，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處 15年有期徒刑

　　【答案】 D

　　【解析】根據(jù)《人民共和國刑法》第一百八十五條的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 3年以下有期徒刑或者拘役，并處 3萬元以上 30萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的， 處 3年以上 10年以下有期徒刑，并處 5萬元以上 50萬元以下罰金。

　　18.下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法，錯誤的是( )。

　　A. 侵害的客體是復(fù)雜客體

　　B.主體為特殊主體

　　C.在主觀方面必須出于故意

　　D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

　　【答案】 D

　　【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益;主體為特殊主體，并且在主觀方面必須出于故意。

　　19.下列關(guān)于利用未公開信息交易的刑事責(zé)任的表述中，說法正確的是( )。

　　A. 情節(jié)嚴(yán)重的，處 5年以下有期徒刑或拘役

　　B.情節(jié)嚴(yán)重的，處 5年以上有期徒刑

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，處 5年以上 10年以下有期徒刑

　　D. 處違法所得 5倍以上 10倍以下罰金

　　【答案】 A

　　【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處 5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得 1倍以上 5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處 5年以上 10年以下有期徒刑，并處違法所得 1倍以上 5倍以下罰金。

　　20.根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為( )。

　　A. 一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

　　B. 針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述

　　C. 自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

　　D. 針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述

　　【答案】 B

　　【解析】根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。

　　21.下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是( )。

　　A. 期貨交易占用保證金數(shù)額累計在 30萬元以上的

　　B.證券交易成交額累計在 50萬元以上的

　　C.獲利或者避免損失數(shù)額累計在 10萬元以上的

　　D.多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的

　　【答案】 C

　　【解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)確定為利用未公開信息交易罪，并予以立案追訴：( 1)證券交易成交額累計在 50萬元以上的。( 2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在 30萬元以上的。( 3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在 15萬元以上的。( 4)多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的。( 5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　22.下列關(guān)于非法吸收公眾存款罪的犯罪構(gòu)成，說法錯誤的是( )。

　　A. 本罪的犯罪主體只能是單位

　　B.本罪犯罪主觀方面為故意

　　C.本罪侵犯的客體是國家金融管理秩序

　　D.本罪的客觀方面表現(xiàn)為非法吸收或者變相吸收公眾存款的行為

　　【答案】 A

　　【解析】選項(xiàng) A說法錯誤，本罪的犯罪主體為一般主體，包括自然人和單位。

　　23.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在( )元以上的是非法吸收公眾存款罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.10 萬

　　B.20 萬

　　C.50 萬

　　D.100 萬

　　【答案】 A

　　【解析】個人非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在 10萬元以上的是非法吸收公眾存款罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)之一。

　　24.集資詐騙罪的犯罪客體是( )。

　　A. 證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益

　　B. 國家金融管理秩序及公私財產(chǎn)所有權(quán)

　　C. 國家對證券市場的管理秩序以及投資者的合法權(quán)益

　　D. 國家對發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的管理秩序

　　【答案】 B

　　【解析】集資詐騙罪的犯罪客體是國家金融管理秩序及公私財產(chǎn)所有權(quán)。

　　25.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照( )所列資金用途使用。

　　A. 招股說明書

　　B.公司章程

　　C.股東大會決議

　　D. 職工大會決議

　　【答案】 A

　　【解析】公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。

　　26.負(fù)有信息披露義務(wù)的公司虛增或者虛減利潤達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額( )以上的，應(yīng)予立案追訴。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　【答案】 C

　　【解析】負(fù)有信息披露義務(wù)的公司虛增或者虛減利潤達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額 30%以上的，應(yīng)予立案追訴。