1.下列證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)做法中，正確的是( )。

　　. 甲證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)向客戶進(jìn)行利益輸送

　�、� . 乙證券公司就融資利率、融券費(fèi)率的相關(guān)問(wèn)題與客戶自主商定

　�、� . 丙證券公司在為客戶辦理合約展期前，對(duì)客戶的信用狀況、負(fù)債情況、維持擔(dān)保比例水平等進(jìn)行了評(píng)估

　�、� . 丁證券公司與客戶簽訂融資融券合同前，向客戶講解業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，明確告知客戶權(quán)利、義務(wù)以及風(fēng)險(xiǎn)等

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的禁止行為之一是進(jìn)行利益輸送。證券公司與客戶約定的融資、融券期限不得超過(guò)證券交易所規(guī)定的期限;融資利率、融券費(fèi)率由證券公司與客戶自主商 定。證券公司在為客戶辦理合約展期前，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的信用狀況、負(fù)債情況、維持擔(dān)保比例水平等進(jìn)行評(píng)估。證券公司與客戶簽訂融資融券合同前，應(yīng)當(dāng)采用適當(dāng)?shù)姆绞较蚩蛻糁v解業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，明確告知客戶權(quán)利、義務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)，特別是關(guān)于違約處置的風(fēng)險(xiǎn)控制安排等。

　　2.金融產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)向客戶推介的金融產(chǎn)品存在( )情形時(shí)，需要對(duì)客戶作出有針對(duì)性的書面說(shuō)明，同時(shí)詳細(xì)披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購(gòu)買的依據(jù)，并要求客戶簽字確認(rèn)。

　�、� . 流動(dòng)性較低、透明度較低

　�、� . 損失可能超過(guò)購(gòu)買支出

　　Ⅲ . 不易理解的

　�、� . 期限較長(zhǎng)的

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　【答案】 D

　　【解析】 向客戶推介的金融產(chǎn)品流動(dòng)性較低、透明度較低、損失可能超過(guò)購(gòu)買支出或者不易理解的，證券公司應(yīng)當(dāng)以簡(jiǎn)明、易懂的文字，向客戶作出有針對(duì)性的書面說(shuō)明，同時(shí)詳細(xì)披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購(gòu)買的依據(jù)，并要求客戶簽字確認(rèn)。

　　3.下列屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的是( )。

　　Ⅰ . 指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見作出回復(fù)

　　Ⅱ . 按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次并購(gòu)重組活動(dòng)的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查

　�、� . 組織委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見進(jìn)行答復(fù)Ⅳ . 申報(bào)本次擔(dān)任并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)的收費(fèi)情況

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　【答案】 C

　　4.證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項(xiàng)包括( )。

　�、� . 受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制

　　Ⅱ . 向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

　�、� . 出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

　�、� . 因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

　　A. Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　5.證券金融公司的資金可以用于( )。

　�、� . 購(gòu)買銀行存款

　�、� . 購(gòu)買國(guó)債

　�、� . 購(gòu)買證券投資基金份額

　�、� . 購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】 證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法規(guī)的規(guī)定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于購(gòu)買銀行存款;購(gòu)買國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品;購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

　　6.證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨(dú)立監(jiān)控部門負(fù)責(zé)對(duì)( )進(jìn)行有效監(jiān)控。

　�、� . 證券持倉(cāng)

　�、� . 盈虧狀況

　　Ⅲ . 風(fēng)險(xiǎn)狀況

　�、� . 交易活動(dòng)

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】 證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨(dú)立監(jiān)控部門負(fù)責(zé)對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控，并定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測(cè)試，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合監(jiān)管指標(biāo)的要求并控制在證券公司承受范圍內(nèi)。

　　7.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的( )進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。

　　Ⅰ . 董事

　�、� . 高級(jí)管理人員

　�、� . 控股股東

　�、� . 基層員工

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】 財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。

　　8.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就( )事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。Ⅰ . 首次公開發(fā)行股票并上市

　�、� . 上市公司發(fā)行新股

　�、� . 公司發(fā)行短期融資債券

　　Ⅳ . 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　【答案】 B

　　【解析】 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：( 1)首次公開發(fā)行股票并上市;( 2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;( 3)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　9.保薦總結(jié)報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括( )。

　　Ⅰ . 發(fā)行人的基本情況

　�、� . 保薦工作概述

　�、� . 履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況

　�、� . 對(duì)發(fā)行人配合保薦工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)

　　A. Ⅱ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅲ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

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　　10.資產(chǎn)支持證券可以按照規(guī)定，在( )進(jìn)行掛牌、轉(zhuǎn)讓。

　�、� . 證券交易所

　�、� . 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　Ⅲ . 證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)

　�、� . 機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

　　A. Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】

　　資產(chǎn)支持證券可以按照規(guī)定在證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行掛牌、轉(zhuǎn)讓。