11.融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應(yīng)當由證券公司總部承擔，禁止證券公司分支機構(gòu)自行決定( )。

　�、� . 簽約

　�、� . 開戶

　　Ⅲ . 授信

　�、� . 保證金收取

　　A. Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】 融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應(yīng)當由證券公司總部承擔，并應(yīng)加強對分支機構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動的控制，禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準向客戶融資、融券，禁止分支機構(gòu)自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應(yīng)當由總部決定的事項。

　　12.下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，正確的是( )。

　　Ⅰ . 融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

　�、� . 客戶信用交易擔保資金賬戶用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金

　　Ⅲ . 融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

　�、� . 證券公司信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】 信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。

　　13.在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有( )。

　　Ⅰ . 規(guī)范運作

　�、� . 審慎工作

　�、� . 信守承諾

　�、� . 信息披露

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】 保薦機構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

　　14.下列關(guān)于保薦機構(gòu)及其保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的是( )。

　�、� . 保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當利益

　　Ⅱ . 中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理

　�、� . 保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責，可以列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會

　�、� . 保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級

　　管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責任

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】 保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當利益。中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責，可以列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會。保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責，不可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責任。

　　15.甲、乙、丙、丁均為證券投資顧問，下列關(guān)于其為客戶提供服務(wù)的做法中，正確的是( )。

　�、� . 甲向客戶提供投資建議，并向客戶提示潛在的投資風險

　�、� . 乙對客戶保證本金不虧損

　�、� . 丙與客戶投資建議不一致，代客戶決定投資決策

　�、� . 丁向客戶說明與其投資建議不一致的觀點

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ

　　B. Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】 Ⅰ 項正確，證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當提示潛在的投資風險。 Ⅱ 項錯誤，證券投資顧問禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。 Ⅲ 項錯誤，與客戶投資建議不一致時，證券投資顧問不得代客戶決定投資決策。 Ⅳ 項正確，鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點，作為輔助客戶評估投資風險的參考。

　　16.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于( )。

　　Ⅰ . 抵押融資

　�、� . 資金拆借Ⅲ . 對外擔保

　�、� . 可能承擔無限責任的投資

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有的行為之一是：將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資。違規(guī)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途。

　　17.下列屬于證券金融公司職責的有( )。

　�、� . 對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控

　�、� . 為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　　Ⅲ . 監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險

　�、� . 中國證券業(yè)協(xié)會確定的其他職責

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】 證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責： ①為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù); ②對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控; ③監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險; ④中國證監(jiān)會確定的其他職責。

　　18.融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容包括( )。

　　Ⅰ . 當事人姓名、住所等相關(guān)信息

　�、� . 約定融資融券交易所涉及的權(quán)益處理事項

　�、� . 訂立合同的目的和依據(jù)

　�、� . 交易資產(chǎn)來源真實性方面的聲明與保證

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券合同必 備條款》，融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容應(yīng)包含：當事人姓名、住所等相關(guān)信息;訂立合同的目的和依據(jù);合同應(yīng)載明甲乙雙方對主體資格、交易資產(chǎn)來源、身份證明材料的真實性等方面的聲明與保證;約定融資融券交易所涉及的權(quán)益處理事項等等。

　　19.下列說法中正確的有( )。

　�、� . 證券公司應(yīng)當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模

　�、� . 證券公司應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定基于客戶的真實委托向交易所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認

　�、� . 中國結(jié)算依據(jù)交易所確認的成交結(jié)果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)

　�、� . 證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務(wù)

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　10.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動主要包括( )。

　�、� . 客戶招攬

　　Ⅱ . 客戶服務(wù)Ⅲ . 客戶保證Ⅳ . 客戶拓展

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ

　　B. Ⅰ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷。具體而言，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動主要包括客戶招攬和客戶服務(wù)兩個方面。