1.證券公司董事會每年至少召開( )次會議。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】 B

　　【解析】證券公司董事會每年至少召開兩次會議。出席會議的董事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽字。會議記錄應(yīng)依法保存。

　　2.按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該最近( )個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　【答案】 D

　　【解析】財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該最近 36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

　　3.證券公司董事會表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避，該次董事會會議由( )即可舉行。

　　A.過半數(shù)的董事出席

　　B.經(jīng) 2/3董事出席

　　C.過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席

　　D.經(jīng) 1/4無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席

　　【答案】 C

　　【解析】證券公司董事會表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避。該次董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

　　4.董事會表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時，出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足( )人的，應(yīng)當(dāng)將該事項提交股東(大)會審議。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】 C

　　【解析】證券公司出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足 3人的，應(yīng)當(dāng)將該事項提交股東(大) 會審議。

　　5.全面風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、( )、專業(yè)的人才隊伍、有效的風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制。

　　A. 合理的公司文化

　　B.政策支持

　　C.前瞻性的風(fēng)險預(yù)警機(jī)制

　　D. 量化的風(fēng)險控制指標(biāo)

　　【答案】 D

　　【解析】全面風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險指標(biāo)體系、專業(yè)的人才隊伍、有效的風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制。故本題選 D選項。

　　6.證券公司建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的( )，并加強對單人單崗業(yè)務(wù)的監(jiān)控。

　　A. 第一道防線

　　B. 第二道防線

　　C. 第三道防線

　　D. 第四道防線

　　【答案】 A

　　【解析】證券公司應(yīng)建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu)，依據(jù)所處環(huán)境和自身經(jīng)營特點設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線：( 1)建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的第一道防線;( 2)建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的第二道防線;( 3)建立獨立的監(jiān)督檢查部門對各項業(yè)務(wù)、各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實施監(jiān)控、檢查和反饋的第三道防線。

　　7.( )是指證券公司基于業(yè)務(wù)需要可以或應(yīng)當(dāng)接觸和獲取內(nèi)幕信息的證券承銷與保薦及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)。

　　A.保密側(cè)業(yè)務(wù)

　　B. 內(nèi)幕信息

　　C. 公開側(cè)業(yè)務(wù)

　　D. 未公開信息

　　【答案】 A

　　【解析】保密側(cè)業(yè)務(wù)是指證券公司基于業(yè)務(wù)需要可以或應(yīng)當(dāng)接觸和獲取內(nèi)幕信息的證券承銷與保薦及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)。

　　8.證券公司信息隔離墻制度中，( )負(fù)責(zé)落實合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任。

　　A. 董事會

　　B.高級管理人員

　　C.各部門、各分支機(jī)構(gòu)和各層級子公司負(fù)責(zé)人

　　D. 證券公司全體工作人員

　　【答案】 B

　　【解析】高級管理人員負(fù)責(zé)落實合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任。

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　　9.( )風(fēng)險管理能力在行業(yè)內(nèi)較高，在市場變化中能較好地控制業(yè)務(wù)擴(kuò)張的風(fēng)險。

　　A.A 類公司

　　B.B 類公司

　　C.C 類公司

　　D.D 類公司

　　【答案】 B

　　【解析】 B類公司風(fēng)險管理能力在行業(yè)內(nèi)較高，在市場變化中能較好地控制業(yè)務(wù)擴(kuò)張的風(fēng)險。

　　10.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起( )個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　【答案】 B

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起 7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。