11.證券公司監(jiān)事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的( )。

　　A. 監(jiān)督責(zé)任

　　B. 間接責(zé)任

　　C. 有限責(zé)任

　　D. 保證責(zé)任

　　【答案】 A

　　【解析】證券公司監(jiān)事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查董事會和經(jīng)理層在風(fēng)險管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。

　　12.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【答案】 B

　　【解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù) 3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加證券業(yè)協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　13.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受( )家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】 A

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

　　14.目前，( )負(fù)責(zé)證券投資基金銷售人員資格管理。

　　A. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　B. 中國證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C. 中國基金業(yè)協(xié)會

　　D. 中國證監(jiān)會

　　【答案】 C

　　【解析】目前，中國基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)證券投資基金銷售人員資格管理。

　　15.保薦工作底稿保存期不少于( )年。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　【答案】 D

　　【解析】保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于 10 年。

　　16.取得( )后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。

　　A. 勞動合同

　　B.委托合同

　　C.執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)合格證書

　　D. 證券經(jīng)紀(jì)人證書

　　【答案】 D

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。取得證券經(jīng)紀(jì)人證書后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)， D選項符合題意。故本題選 D選項。

　　17.證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循( )原則。

　　A. 全面性、審慎性和合規(guī)性

　　B. 全面性、獨立性和合規(guī)性

　　C. 全面性、審慎性和預(yù)見性

　　D. 全面性、獨立性和預(yù)見性

　　【答案】 C

　　【解析】證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循全面性、審慎性和預(yù)見性原則。

　　18.對于已確立過風(fēng)險等級的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實現(xiàn)對風(fēng)險的動態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險等級最高的客戶的審核期限不得超過( )，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的( )。

　　A. 半年; 2倍

　　B. 半年; 3倍

　　C.1 年; 2倍

　　D.1 年; 3倍

　　【答案】 A

　　【解析】對于已確立過風(fēng)險等級的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限， 實現(xiàn)對風(fēng)險的動態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的兩倍。故本題選 A選項。

　　19.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。整改期內(nèi)，關(guān)于中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司采取的措施，下列說法錯誤的是( )。

　　A.停止批準(zhǔn)一切業(yè)務(wù)

　　B.停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)

　　C. 限制分配紅利

　　D. 限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　【答案】 A

　　【解析】整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施：( 1) 停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)，故選項 A錯誤;( 2)停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu);( 3)限制分配紅利;( 4)限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起 3個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

　　20.關(guān)于證券咨詢?nèi)藛T發(fā)布證券研究報告時遵循的職業(yè)規(guī)范，下列表述錯誤的是( ) 。

　　A. 應(yīng)當(dāng)提 升研究質(zhì)量與專業(yè)服務(wù)水平

　　B.應(yīng)當(dāng)建立健全研究對象覆蓋

　　C.應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)統(tǒng)一管理

　　D. 應(yīng)當(dāng)遵循公平、審慎等原則加強合規(guī)管理

　　【答案】 C

　　21.保薦代表人唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會審核工作的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起( )內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　A.3 ～ 12個月

　　B.1 ～ 3個月

　　C.3 ～ 6個月

　　D.6 ～ 12個月

　　【答案】 A