1.下列選項(xiàng)中，不屬于能源期貨的是( )。

　　A.菜籽油

　　B.燃料油

　　C.汽油

　　D.原油

　　【答案】 A

　　【解析】農(nóng)產(chǎn)品期貨品種包括大豆、豆油、豆粕、秈稻、小麥、玉米、棉花、白糖、菜籽油、雞蛋等;金屬期貨品種包括黃金、白銀、銅、鋁、錫、鉛、鋅、鎳、螺紋鋼、線材等;能源期貨品種包括原油、天然氣、燃料油等。

　　2.設(shè)立股份有限公司應(yīng)由( )作為申請(qǐng)人。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.理事會(huì)

　　D.董事長(zhǎng)

　　【答案】 A

　　【解析】設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會(huì)作為申請(qǐng)人。

　　3.證券公司應(yīng)當(dāng)至少( )向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說(shuō)明。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　【答案】 C

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說(shuō)明。

　　4.下列關(guān)于申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.有 500萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

　　B.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

　　C.有健全的內(nèi)部管理制度

　　D.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件

　　【答案】 A

　　5.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，不正確的是( )。

　　A. 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

　　B. 合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)

　　C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)監(jiān)事會(huì)決定聘任

　　D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起 3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　【答案】 C

　　6.證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為( )。

　　A. 一級(jí)市場(chǎng)

　　B. 流通市場(chǎng)

　　C. 二級(jí)市場(chǎng)

　　D. 主板市場(chǎng)

　　【答案】 A

　　【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱“一級(jí)市場(chǎng)”“初級(jí)市場(chǎng)”;證券交易市場(chǎng)是買賣已發(fā)行證券的市場(chǎng)，又稱“二級(jí)市場(chǎng)”“次級(jí)市場(chǎng)”。

　　7.客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)( )。

　　A. 混合管理

　　B. 相互獨(dú)立、分別管理

　　C. 適當(dāng)獨(dú)立

　　D. 共同管理

　　【答案】 B

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú) 立、分別管理。

　　8.( )是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

　　A.證券投資咨詢

　　B. 證券投資顧問(wèn)

　　C. 證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)

　　D. 證券研究報(bào)告

　　【答案】 A

　　【解析】證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

　　9.( )是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他證券的行為。

　　A. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　D. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　【答案】 A

　　【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他證券的行為。

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　　10.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】 D

　　【解析】同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有 1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。