11.下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)

　　B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處 5年以下有期徒刑或者拘役

　　C. 涉嫌證券交易成交額累計(jì)在 50萬元以上的應(yīng)予立案追訴

　　D. 涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在 20萬元以上的應(yīng)予立案追訴

　　【答案】 D

　　12.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，觸發(fā)要約收購。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.75%

　　【答案】 B

　　【解析】通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到 30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，觸發(fā)要約收購。

　　13.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時(shí)盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，體現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)商( )特點(diǎn)。

　　A. 權(quán) 威性

　　B. 不可替代性

　　C. 可選擇性

　　D. 中介性

　　【答案】 D

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種代理活動(dòng)，證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)，而是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人。證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時(shí)盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點(diǎn)。

　　14.關(guān)于法的特征，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 法是調(diào)整人們的意識(shí)或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性

　　B. 法是由國家制定或認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范，具有國家意志性

　　C. 法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范

　　D. 法是依靠國家強(qiáng)制力來保障實(shí)施的規(guī)范，具有國家強(qiáng)制性

　　【答案】 A

　　【解析】選項(xiàng) A說法錯(cuò)誤，法是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性。

　　15.有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)是( )。

　　A. 股東會(huì)

　　B. 董事會(huì)

　　C. 監(jiān)事會(huì)

　　D. 理事會(huì)

　　【答案】 A

　　【解析】有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使職權(quán)。

　　16.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.30%

　　【答案】 D

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條第一款、第三款的規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的 30%。

　　17.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合法律對(duì)注冊資本最低限額的要求，( )根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得少于法律規(guī)定的限額。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C. 證券公司

　　D. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　【答案】 D

　　【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合法律對(duì)注冊資本最低限額的要求，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得少于法律規(guī)定的限額。

　　18.證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是( )。

　　A. 認(rèn)繳資本

　　B. 部分認(rèn)繳資本

　　C. 部分實(shí)繳資本

　　D. 實(shí)繳資本

　　【答案】 D

　　【解析】證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

　　19.有限責(zé)任公司召開股東會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開前( )日通知全體股東。

　　A.3

　　B.7

　　C.15

　　D.30

　　【答案】 C

　　20.單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量( )以上，且在該期貨合約連續(xù) 20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量 30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　【答案】 C

　　【解析】單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量 50%以上，且在該期貨合約連續(xù) 20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量 30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。