1.下列關(guān)于合伙企業(yè)的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任

　　B.合伙企業(yè)具有獨(dú)立的法人主體資格

　　C.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有

　　D.合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性。

　　【答案】 C

　　【解析】合伙企業(yè)中，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任。與公司相比，合伙企業(yè)具有高度的人合性。合伙企業(yè)不是法人，是非法人企業(yè)。

　　2.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后( )個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　【答案】 C

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后 5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　3.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)( )人操作、( )人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

　　A.一;一

　　B.多;多

　　C.多;一

　　D.一;多

　　【答案】 A

　　【解析】涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核， 復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

　　4.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　【答案】 C

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起 4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

　　5.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A.1 萬(wàn)元以上 3萬(wàn)元以下

　　B.1 萬(wàn)元以上 5萬(wàn)元以下

　　C.3 萬(wàn)元以上 10萬(wàn)元以下

　　D.5 萬(wàn)元以上 10萬(wàn)元以下

　　【答案】 C

　　【解析】證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的， 撤銷證券從業(yè)資格，并處以 3萬(wàn)元以上 10萬(wàn)元以下的罰款。

　　6.下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.有限責(zé)任公司需建立股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

　　B.允許股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司不設(shè)立董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，設(shè)執(zhí)行董事和 1至 2 名監(jiān)事

　　C.董事會(huì)是監(jiān)督機(jī)構(gòu)

　　D.監(jiān)事會(huì)成員由股東會(huì)選舉或者職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他方式民主選舉

　　【答案】 C

　　【解析】我國(guó)《公司法》原則上要求有限責(zé)任公司需建立股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，但例外允許股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司不設(shè)立董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，設(shè)執(zhí)行董事和 1至 2名監(jiān)事。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu);董事會(huì)是經(jīng)營(yíng)決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，董事會(huì)成員由股東會(huì)選舉產(chǎn)生;監(jiān)事會(huì)是監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)成員由股東會(huì)選舉或者職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他方式民主選舉。

　　7.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說(shuō)法正確的是( )。

　　A.合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外

　　B.可以不設(shè)普通合伙人

　　C.不能設(shè)置多個(gè)普通合伙人

　　D.合伙人人數(shù)沒(méi)有限制

　　【答案】 A

　　【解析】有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為 2人以上50人以下，且至少有 1個(gè)普通合伙人。

　　8.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)( )。

　　A.一家

　　B.四家

　　C. 兩家

　　D. 三家

　　【答案】 C

　　【解析】證券(股票類)發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò) 2家。

　　9.股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足 50%，但所享有的表決權(quán)已足以對(duì)( )的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

　　A. 職工代表大會(huì)

　　B. 股東大會(huì)

　　C. 董事會(huì)

　　D. 監(jiān)事會(huì)

　　【答案】 B

　　【解析】控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額 50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額 50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足 50%,但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

　　10.股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的( )日前置備于本公司，供股東查閱。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　【答案】 C

　　【解析】股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的東查閱。20日前置備于本公司，供股

　　11.( )是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。

　　A.證券代銷

　　B. 證券包銷

　　C. 證券助銷

　　D. 承銷團(tuán)承銷

　　【答案】 B

　　【解析】證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。

　　12.依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)的證券市場(chǎng)主體是( )。

　　A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D. 證券交易所

　　【答案】 B

　　【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。

　　13.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有( )情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　　A.最近 36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

　　B.最近 24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　C. 最近 36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　D. 最近 48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

　　【答案】 B

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：( 1)最近 24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。( 2)最近 24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。( 3)最近 36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。

　　☞☞☞備考題庫(kù)：證券從業(yè)資格考試題庫(kù){章節(jié)練習(xí)+模擬試題+考前試題+錯(cuò)題分析} ，考生可在線做題。

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　　14.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )萬(wàn)元

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　【答案】 B

　　【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣 100萬(wàn)元。

　　15.下列不屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是( )。

　　A. 職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

　　B. 知情程度和態(tài)度

　　C. 專業(yè)背景

　　D. 個(gè)人資產(chǎn)數(shù)額

　　【答案】 D