16.申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B. 證券交易所

　　C. 國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)

　　D. 省級(jí)人民政府

　　【答案】 B

　　【解析】申請(qǐng)證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　17.收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　【答案】 B

　　【解析】收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管

　　18.首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以向( )投資者進(jìn)行推介和詢(xún)價(jià)。

　　A.網(wǎng)上

　　B. 網(wǎng)下

　　C. 內(nèi)部

　　D. 外部

　　【答案】 B

　　【解析】首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢(xún)價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。

　　19.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，( )是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。

　　A. 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　B.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　　C. 客戶(hù)資料的保密性

　　. 客戶(hù)指令的權(quán) 威性

　　【答案】 B

　　【解析】所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性。

　　20.證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)( )審議通過(guò)后實(shí)施。

　　A. 董事會(huì)

　　B. 總經(jīng)理辦公會(huì)

　　C. 股東大會(huì)

　　D. 監(jiān)事會(huì)

　　【答案】 A

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。

　　21.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A. 有限合伙企業(yè)由普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行為方式執(zhí)行合伙事務(wù)

　　B. 有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務(wù)

　　C. 有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

　　D. 有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

　　【答案】 C

　　【解析】有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)。執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中確定執(zhí)行事務(wù)的報(bào)酬及報(bào)酬提取方式。有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，不得對(duì)外代表有限合伙企業(yè)。

　　22.債務(wù)融資工具在 ( )

　　A. 中國(guó)人民銀行

　　登記、托管、結(jié)算。

　　B. 中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　C. 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

　　D. 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　【答案】 D

　　【解析】債務(wù)融資工具在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算。

　　23.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是 ( 　)。

　　A. 股份有限公司可以不設(shè)董事長(zhǎng)

　　B. 股份有限公司可以不設(shè)副董事長(zhǎng)

　　C. 股份有限公司的董事任期每屆不得超過(guò) 3年

　　D. 股份有限公司董事會(huì)成員可以為 11人

　　【答案】 A

　　【解析】股份有限公司中，董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng) 1人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為 5人至 19人。董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò) 3年。

　　24.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )萬(wàn)元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　【答案】 C

　　【解析】根據(jù)《條例》第十六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣元。3000萬(wàn)

　　25.證券公司變更公司章程中的重要條款，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)變更公司章程中的重要條款進(jìn)行審查，并在自受理之日起( )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A.45 個(gè)工作日

　　B.30 個(gè)工作日

　　C.1 個(gè)月

　　D.3 個(gè)月

　　【答案】 A

　　【解析】證券公司變更公司章程中的重要條款，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)變更公司章程中的重要條款進(jìn)行審查，并在自受理之日起 45個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　26.財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】 D

　　【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在 5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正。

　　27.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)參加( )組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。

　　A. 證券公司

　　B. 證券交易所

　　C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】 D

　　【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)可以申請(qǐng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。

　　28.從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)( )個(gè)月。

　　A.3 ～ 6

　　B.6 ～ 1

　　2 C.3 ～ 9

　　D.3 ～ 12

　　【答案】 D

　　【解析】從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改 正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè) 3個(gè)月至 12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、 3萬(wàn)元以下罰款。

　　29.證券公司發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用( )方式

　　A. 協(xié)議

　　B.報(bào)價(jià)

　　C.拍賣(mài)競(jìng)價(jià)

　　D. 集中競(jìng)價(jià)

　　【答案】 D

　　【解析】證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣(mài)競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競(jìng)價(jià)方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。

　　30.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣( )。

　　A.2000 萬(wàn)元

　　B.5000 萬(wàn)元

　　C.1 億元

　　D.2 億元

　　【答案】 D