第1題：期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.1;10

　　B.3;10

　　C.3;30

　　D.5;20

　　正確答案：A

　　解析：期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　第2題：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　正確答案：C

　　解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起 45 個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　第3題：期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格必須具有從事期貨業(yè)務(wù)( )年以上的經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案：B

　　解析：證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格必須具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。

　　第4題：取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿(mǎn) ( )個(gè)月后自動(dòng)失效。

　　A.12

　　B.18

　　C.24

　　D.36

　　正確答案：B

　　解析：取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿(mǎn) 18 個(gè)月后自動(dòng)失效。

　　第5題：對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)人員，要求其具有( )年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案：B

　　解析：對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)人員，要求其具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。

　　第6題：對(duì)于保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，對(duì)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)于受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)審核完畢。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案：D

　　解析：對(duì)于保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，對(duì)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)于受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)審核完畢;對(duì)不符合條件的申請(qǐng)人，協(xié)會(huì)駁回申請(qǐng)并說(shuō)明理由。

　　第7題：證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案：B

　　解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起十個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。

　　第8題：證券賬戶(hù)注冊(cè)資料的查詢(xún)需填寫(xiě)( )。

　　A.自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表

　　B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表

　　C.機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表

　　D.證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)申請(qǐng)表

　　正確答案：D

　　解析：證券賬戶(hù)注冊(cè)資料的查詢(xún)需由客戶(hù)本人填寫(xiě)證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)申請(qǐng)表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件，或本人戶(hù)口本、戶(hù)口所在地公安機(jī)關(guān)出具的貼有本人照片并壓蓋公安機(jī)關(guān)印章的身份證遺失證明及復(fù)印件。

　　第9題：客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)時(shí)必須簽署的文件中要求一式三份的是( )。

　　A.《證券交易委托代理協(xié)議》

　　B.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

　　C.《客戶(hù)資金存管合同》

　　D.《買(mǎi)者自負(fù)承諾函》

　　正確答案：C

　　解析：客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)時(shí)必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》、《買(mǎi)者自負(fù)承諾函》(均一式兩份)，以及《客戶(hù)資金存管合同》(一式三份)等文件。

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　　第10題：柜臺(tái)人工交割過(guò)程中，若委托單與成交單不符，則核對(duì)委托柜保存的( )。

　　A.委托單

　　B.成交單

　　C.交割單

　　D.預(yù)留憑證

　　正確答案：A

　　解析：工作人員核對(duì)委托單與成交單是否相符。無(wú)誤則打印交割單，并將交割單交客戶(hù);若不相符，則核對(duì)委托柜保存的委托單。