第11題：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。

　　A.合規(guī)風(fēng)險

　　B.管理風(fēng)險

　　C.政策風(fēng)險

　　D.技術(shù)風(fēng)險

　　正確答案：A

　　解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。

　　第12題：證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起()個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　正確答案：C

　　解析：證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

　　第13題：證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于()年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案：D

　　解析：證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　第14題：自前次披露之日起超過( )個月的，投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)按照信息披露的有關(guān)規(guī)定編制權(quán)益變動報告書，履行報告、公告義務(wù)。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.8

　　正確答案：C

　　解析：已披露權(quán)益變動報告書的投資者及其一致行動人在披露之日起6個月內(nèi)，因擁有權(quán)益的股份變動需要再次報告、公告權(quán)益變動報告書的，可以僅就與前次報告書不同的部分作出報告、公告。自前次披露之日起超過6個月的，投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)按照信息披露的有關(guān)規(guī)定編制權(quán)益變動報告書，履行報告、公告義務(wù)。

　　第15題：以協(xié)議方式收購上市公司股份超過30%，收購人擬按規(guī)定申請豁免的，應(yīng)當(dāng)在上市公司股東達成收購協(xié)議之日起( )編制上市公司收購報告書。

　　A.3日內(nèi)

　　B.5日內(nèi)

　　C.10日內(nèi)

　　D.15日內(nèi)

　　正確答案： A

　　解析：以協(xié)議方式收購上市公司股份超過30%，收購人擬按規(guī)定申請豁免的，應(yīng)當(dāng)在與上市公司股東達成收購協(xié)議之日起3日內(nèi)編制上市公司收購報告書，提交豁免申請及其他相關(guān)文件(“其他相關(guān)文件”與協(xié)議收購中向中國證監(jiān)會提交的文件相同)，委托財務(wù)顧問向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，同時抄報派出機構(gòu)，通知被收購公司，并公告上市公司收購報告書摘要。

　　第16題：在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的( )內(nèi)向派出機構(gòu)報告。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.20日

　　正確答案：C

　　解析：在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向派出機構(gòu)報告。

　　第17題：以下行為不適用于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的是( )。

　　A.在日常經(jīng)營活動之外購買、出售資產(chǎn)

　　B.與他人新設(shè)企業(yè)、對已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資

　　C.按照經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途，使用募集資金購買資產(chǎn)、對外投資的行為

　　D.受托經(jīng)營、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃

　　正確答案： C

　　解析：《重組管理辦法》適用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營活動之外購買、出售資產(chǎn)或者通過其他方式進行資產(chǎn)交易達到規(guī)定的比例，導(dǎo)致上市公司的主營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、收入發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為(以下簡稱“重大資產(chǎn)重組”)。上市公司按照經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途，使用募集資金購買資產(chǎn)、對外投資的行為，不適用《重組管理辦法》。

　　第18題：上市公司就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。

　　A.2/3

　　B.3/4

　　C.1/2

　　D.1/3

　　正確答案：A

　　解析：上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　第19題：證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案：D

　　解析：證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

　　第20題：證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是( )。

　　A.警告

　　B.罰款

　　C.沒收非法所得

　　D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　正確答案：D

　　解析：證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。