第1題：下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保問題，首先應(yīng)由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)作出決議

　　B.公司向其他企業(yè)投資或者提供擔(dān)保不得突破規(guī)定的限額

　　C.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保

　　D.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議

　　正確答案：A

　　答疑：公司法規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保問題，首先應(yīng)當(dāng)在公司章程中作出明確規(guī)定;其次應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)作出決議。

　　第2題：下列不屬于有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的是( )

　　A.公司名稱和住所

　　B.公司經(jīng)營范圍

　　C.公司注冊資本

　　D.員工的姓名或名稱

　　正確答案：D

　　答疑：有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：公司名稱和住所;公司經(jīng)營范圍;公司注冊資本;股東的姓名或者名稱;股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間;公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則;公司法定代表人;股東會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。股東應(yīng)當(dāng)在公司章程上簽名、蓋章。

　　第3題：有限責(zé)任公司設(shè)立董事會(huì)的，董事長和副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由( )以上董事共同推舉一名董事主持股東會(huì)會(huì)議。

　　A.2/3

　　B.1/2

　　C.1/3

　　D.1/10

　　正確答案：B

　　答疑：有限責(zé)任公司設(shè)立董事會(huì)的，股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長主持;董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持;副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。

　　第4題：下列不屬于有限責(zé)任公司的股東會(huì)職權(quán)的是( )。

　　A.選舉和更換由“非職工代表”擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)

　　B.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告

　　C.對發(fā)行公司債券作出決議

　　D.聘任或解聘公司總經(jīng)理

　　正確答案：D

　　答疑：有限責(zé)任公司股東會(huì)的職權(quán)包括：(1)決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃;(2)選舉和更換由“非職工代表”擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);(3)審議批準(zhǔn)董事會(huì)或者執(zhí)行董事的報(bào)告;(4)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;(5)審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;(6)審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;(7)對公司增加或者減少注冊資本作出決議;(8)對發(fā)行公司債券作出決議;(9)對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議;(10)修改公司章程。

　　第5題：股份有限公司股東大會(huì)召開前( )日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前五日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記，法律另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案：D

　　答疑：股份有限公司股東大會(huì)召開前二十日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前五日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記。但是，法律對上市公司股東名冊變更登記另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第6題：股份有限公司股東大會(huì)召開前二十日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前( )日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記，法律另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案：A

　　答疑：股份有限公司股東大會(huì)召開前二十日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前五日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記。但是，法律對上市公司股東名冊變更登記另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第7題：( )可以擔(dān)任股份有限公司的監(jiān)事。

　　A.因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿六年

　　B.因貪污被判處罰，執(zhí)行期滿三年

　　C.因破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿三年

　　D.因侵占財(cái)產(chǎn)被判處罰，執(zhí)行期滿四年

　　正確答案：A

　　答疑：公司法規(guī)定，因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年的，不得擔(dān)任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　第8題：股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為公司( )。

　　A.資本公積金

　　B.任意公積金

　　C.股本溢價(jià)

　　D.法定公積金

　　正確答案：A

　　答疑：股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款以及國務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金。

　　第9題：我國證券法實(shí)施的時(shí)間是( )。

　　A.1991年

　　B.1992年

　　C.2000年

　　D.2006年

　　正確答案：D

　　答疑：證券法自2006年1月1日起施行。

　　第10題：下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券交易中的背信棄義行為屬于不道德行為，但不屬于法律范疇

　　B.根據(jù)自愿原則，證券持有人自愿相互轉(zhuǎn)讓證券

　　C.誠實(shí)信用原則將法律上的要求與道德上的要求融合在一起

　　D.證券發(fā)行和交易當(dāng)時(shí)不遵守誠實(shí)信用原則將受到法律懲罰

　　正確答案：A

　　答疑：誠實(shí)信用原則，這是市場經(jīng)濟(jì)中一條通行的重要原則，它將法律上的要求與道德上的要求融合在一起，成為一條法定的行為準(zhǔn)則。諸如背信棄義，互設(shè)陷講，坑害對方等行為，不僅僅不道德，而且破壞了證券市場的正常運(yùn)行，危害極大，所證證券法確立了誠實(shí)信用原則以約束這些行為。

　　第11題：下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)

　　B.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，對于已經(jīng)銷售的，不用采取糾正措施

　　C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查

　　D.證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)

　　正確答案：B

　　答疑：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查;發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng);已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。

　　第12題：據(jù)中國《證券法》的規(guī)定,采用包銷、代銷方式承銷證券的，其中的承銷期不得超過( )日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.180

　　正確答案：C

　　答疑：根據(jù)中國《證券法》的規(guī)定,主承銷協(xié)議的必備條款包括：包銷、代銷的期限及起止日期;其中的承銷期不得超過90日。

　　第13題：承銷團(tuán)至少由( )以上的承銷商組成。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案：B

　　答疑：承銷團(tuán)至少由兩個(gè)以上的承銷商組成，至于究竟需要幾家承銷商組成承銷團(tuán)，要取決于證券發(fā)行規(guī)模、發(fā)行地區(qū)。

　　第14題：下列不屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)遵循的原則的是( )。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.平等

　　D.誠實(shí)信用

　　正確答案：A

　　答疑：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

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　　第15題：上市公司最近( )年連續(xù)虧損時(shí)，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　正確答案：B

　　答疑：公司最近三年連續(xù)虧損時(shí)，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。