第16題：上市公司應(yīng)當(dāng)在( )起二個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告。

　　A.每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日

　　B.每一會計(jì)年度中期結(jié)束之日

　　C.每一會計(jì)年度下半年結(jié)束之日

　　D.每一會計(jì)年度末

　　正確答案：A

　　答疑：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告。

　　第17題：收購方通過與目標(biāo)公司的股票持有人達(dá)成收購協(xié)議的方式進(jìn)行收購是指( )。

　　A.要約收購

　　B.協(xié)議收購

　　C.股權(quán)收購

　　D.杠桿收購

　　正確答案：B

　　答疑：廣義的上市公司收購，除要約收購以外，還包括協(xié)議收購，即收購方通過與目標(biāo)公司的股票持有人達(dá)成收購協(xié)議的方式進(jìn)行收購。

　　第18題：要約收購的期限不得超過( )。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.60

　　正確答案：D

　　答疑：要約收購的期限不得少于30日，并不得超過60日(30≤X≤60)。

　　第19題：收購要約屆滿( )日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　正確答案：C

　　答疑：收購要約屆滿15日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件。(經(jīng)批準(zhǔn)，可變更)。

　　第20題：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到“30%”時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司( )發(fā)出收購上市公司“全部或者部分”股份的要約。

　　A.全部股東

　　B.部分股東

　　C.特定股東

　　D.董事會成員

　　正確答案：A

　　答疑：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到“30%”時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司“所有股東”(不是部分股東)發(fā)出收購上市公司“全部或者部分”股份的要約。

　　第21題：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少( )，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　正確答案：D

　　答疑：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。

　　第22題：通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　正確答案：C

　　答疑：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　第23題：未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之一以上( )以下的罰款。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　正確答案：A

　　答疑：未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。

　　第24題：發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額( )以上( )以下的罰款。

　　A.1%;;5%

　　B.1%;10%

　　C.3%;5%

　　D.3%;10%

　　正確答案：A

　　答疑：發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之一以 上百分之五以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　第25題：被收購公司董事會在收購?fù)瓿珊笪茨艽偈故召徣寺男谐兄Z、安排或者保證的，( )可以認(rèn)定相關(guān)董事為不適當(dāng)人選。

　　A.證監(jiān)會

　　B.國務(wù)院

　　C.監(jiān)事會

　　D.股東大會

　　正確答案：A

　　答疑：被收購公司董事會未能依法采取有效措施促使公司控股股東、實(shí)際控制人予以糾正，或者在收購?fù)瓿珊笪茨艽偈故召徣寺男谐兄Z、安排或者保證的，中國證監(jiān)會可以認(rèn)定相關(guān)董事為不適當(dāng)人選。

　　第26題：下列說法錯誤的是( )。

　　A.公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊

　　B.公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管

　　C.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管

　　D.私募投資基金可以進(jìn)行公開宣傳

　　正確答案：D

　　答疑：公募和私募的主要區(qū)別是是否向特定的人士募集。私募投資基金特別強(qiáng)調(diào)必須向具有風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力的合格投資者募集，所以不能進(jìn)行公開宣傳。

　　第27題：下列說法錯誤的是( )。

　　A.期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易

　　B.期貨交易所一般不得從事信托投資、股票投資等業(yè)務(wù)

　　C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

　　D.期貨業(yè)協(xié)會設(shè)計(jì)期貨合約，由期貨交易所安排合約上市

　　正確答案：D

　　答疑：期貨交易所負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)合約，安排合約上市。

　　第28題：申請?jiān)O(shè)立期貨公司要求其主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近( )年無重大違法違規(guī)記錄。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案：C

　　答疑：申請?jiān)O(shè)立期貨公司要求其主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近五年無重大違法違規(guī)記錄。

　　第29題：期貨公司由( )按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.證監(jiān)會

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　正確答案：B

　　答疑：期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

　　第30題：經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起( )日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　正確答案：A

　　答疑：經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。