第1題：

　　證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，該違規(guī)人員至少( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案：B

　　答疑：證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

　　第2題：

　　分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正確答案：D

　　答疑：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　第3題：

　　投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個上市公司已

　　發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)編制( )。

　　A.股權(quán)控制關(guān)系變動書

　　B.股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖

　　C.詳式權(quán)益變動報(bào)告書

　　D.簡式權(quán)益變動報(bào)告書

　　正確答案：C

　　答疑：投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動報(bào)告書。

　　第4題：

　　收購要約期屆滿前( )日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件;但是出現(xiàn)競爭要約的除外。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　正確答案：C

　　答疑：關(guān)于收購要約有效期的規(guī)定主要有：(1)收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日;但是出現(xiàn)競爭要約的除外。(2)在收購要約約定的收購期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。(3)采取要約收購方式的，收購人發(fā)出公告后至收購要約期屆滿前，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票。(4)收購要約期屆滿前15日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件;但是出現(xiàn)競爭要約的除外。

　　第5題：

　　收購人雖不是上市公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排導(dǎo)致其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過一個上市公司已發(fā)行股份的5%，未超過( )的，應(yīng)當(dāng)按照上市公司收購權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　正確答案：A

　　答疑：收購人雖不是上市公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排導(dǎo)致其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過一個上市公司已發(fā)行股份的5%、未超過30%的，應(yīng)當(dāng)按照上市公司收購權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第6題：

　　根據(jù)《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，收購人的收購行為完成后，其持有的被收購公司的股份在( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.10個月

　　B.18個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　正確答案：D

　　答疑：在上市公司收購中，收購人持有的被收購公司的股份，在收購?fù)瓿珊?2個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。收購人在被收購公司中擁有權(quán)益的股份在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，不受前述12個月的限制，但應(yīng)當(dāng)遵守豁免申請的有關(guān)規(guī)定。

　　第7題：

　　下列選項(xiàng)中屬于內(nèi)幕交易高發(fā)領(lǐng)域的是( )。

　　A.上市公司資產(chǎn)重組

　　B.上市公司收購

　　C.上市公司發(fā)行股份

　　D.上市公司并購重組

　　正確答案：D

　　答疑：內(nèi)幕交易，是指上市公司高管人員、控股股東、實(shí)際控制人和行政審批部門等方面的知情人員，利用工作之便，在公司并購、業(yè)績增長等重大信息公布之前，泄露信息或者利用內(nèi)幕信息買賣證券牟取私利的行為。這種行為嚴(yán)重違反了法律法規(guī)，損害投資者和上市公司合法權(quán)益。上市公司并購重組是內(nèi)幕交易的高發(fā)領(lǐng)域。

　　第8題：

　　收購人擬以重組面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的上市公司為理由申請豁免要約收購義務(wù)時，不能通過( )來判斷重組方案是否切實(shí)可行。

　　A.重組方案的授權(quán)

　　B.重組方案的批準(zhǔn)

　　C.重組方案的核準(zhǔn)

　　D.重組方案對上市公司的影響

　　正確答案：C

　　答疑：收購人擬以重組面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的上市公司為理由申請豁免要約收購義務(wù)時，關(guān)注重組方案是否切實(shí)可行，包括以下內(nèi)容：①重組方案的授權(quán)和批準(zhǔn);②重組方案對上市公司的影響。

　　第9題：

　　財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告，申請撤回申報(bào)文件，并說明原因。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　正確答案：B

　　答疑：財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告，申請撤回申報(bào)文件，并說明原因。委托人重新聘請財(cái)務(wù)顧問就同一并購重組事項(xiàng)進(jìn)行申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)在報(bào)送中國證監(jiān)會的申報(bào)文件中予以說明。

　　第10題：

　　《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)制定( )明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。 1

　　A.信息隔離制度

　　B.業(yè)務(wù)隔離制度

　　C.跨墻管理制度

　　D.人員隔離制度

　　正確答案：C

　　答疑：證券公司應(yīng)當(dāng)制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。

　　第11題：

　　所謂操縱市場，是指機(jī)構(gòu)或個人利用其( )等優(yōu)勢，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象。

　　A.資金、信息

　　B.市場

　　C.價(jià)格

　　D.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢

　　正確答案：A

　　答疑：所謂操縱市場，是指機(jī)構(gòu)或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失的目的的行為。

　　第12題：

　　將為( )提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

　　A.證券交易所會員

　　B.上市公司

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　正確答案：B

　　答疑：為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

　　第13題：

　　定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括( )指定的合同必備條款。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.中國人民銀行

　　正確答案：B

　　答疑：定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。

　　第14題：

　　證券賬戶注冊資料的查詢需填寫( )。

　　A.自然人證券賬戶注冊申請表

　　B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表

　　C.機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表

　　D.證券賬戶注冊資料查詢申請表

　　正確答案：D

　　答疑：證券賬戶注冊資料的查詢需由客戶本人填寫證券賬戶注冊資料查詢申請表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件，或本人戶口本、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的貼有本人照片并壓蓋公安機(jī)關(guān)印章的身份證遺失證明及復(fù)印件。

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　　第15題：

　　客戶開立資金賬戶時必須簽署的文件中要求一式三份的是( )。

　　A.《證券交易委托代理協(xié)議》

　　B.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

　　C.《客戶資金存管合同》

　　D.《買者自負(fù)承諾函》

　　正確答案：C

　　答疑：客戶開立資金賬戶時必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《買者自負(fù)承諾函》(均一式兩份)，以及《客戶資金存管合同》(一式三份)等文件。