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      證券從業(yè)資格考試

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      2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第三章練習及答案_第2頁

      來源:考試網(wǎng)  [2020年11月5日]  【

        第16題:

        柜臺人工交割過程中,若委托單與成交單不符,則核對委托柜保存的( )。

        A.委托單

        B.成交單

        C.交割單

        D.預(yù)留憑證

        正確答案:A

        答疑:工作人員核對委托單與成交單是否相符。無誤則打印交割單,并將交割單交客戶;若不相符,則核對委托柜保存的委托單。

        第17題:

        證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的( )主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為,可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。

        A.合規(guī)風險

        B.管理風險

        C.政策風險

        D.技術(shù)風險

        正確答案:A

        答疑:證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合規(guī)風險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為,可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。

        第18題:

        證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定,自簽訂協(xié)議之日起()個工作日內(nèi),客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

        A.1

        B.3

        C.5

        D.10

        正確答案:C

        答疑:證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定,自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi),客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

        第19題:

        證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于()年。

        A.1

        B.2

        C.3

        D.5

        正確答案:D

        答疑:證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

        第20題:

        自前次披露之日起超過( )個月的,投資者及其一致行動人應(yīng)當按照信息披露的有關(guān)規(guī)定編制權(quán)益變動報告書,履行報告、公告義務(wù)。

        A.1

        B.3

        C.6

        D.8

        正確答案:C

        答疑:已披露權(quán)益變動報告書的投資者及其一致行動人在披露之日起6個月內(nèi),因擁有權(quán)益的股份變動需要再次報告、公告權(quán)益變動報告書的,可以僅就與前次報告書不同的部分作出報告、公告。自前次披露之日起超過6個月的,投資者及其一致行動人應(yīng)當按照信息披露的有關(guān)規(guī)定編制權(quán)益變動報告書,履行報告、公告義務(wù)。

        第21題:

        以協(xié)議方式收購上市公司股份超過30%,收購人擬按規(guī)定申請豁免的,應(yīng)當在上市公司股東達成收購協(xié)議之日起( )編制上市公司收購報告書。

        A.3日內(nèi)

        B.5日內(nèi)

        C.10日內(nèi)

        D.15日內(nèi)

        正確答案: A

        答疑:以協(xié)議方式收購上市公司股份超過30%,收購人擬按規(guī)定申請豁免的,應(yīng)當在與上市公司股東達成收購協(xié)議之日起3日內(nèi)編制上市公司收購報告書,提交豁免申請及其他相關(guān)文件(“其他相關(guān)文件”與協(xié)議收購中向中國證監(jiān)會提交的文件相同),委托財務(wù)顧問向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告,同時抄報派出機構(gòu),通知被收購公司,并公告上市公司收購報告書摘要。

        第22題:

        在持續(xù)督導(dǎo)期間,財務(wù)顧問應(yīng)當結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見,并在前述定期報告披露后的( )內(nèi)向派出機構(gòu)報告。

        A.5日

        B.10日

        C.15日

        D.20日

        正確答案:C

        答疑:在持續(xù)督導(dǎo)期間,財務(wù)顧問應(yīng)當結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見,并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向派出機構(gòu)報告。

        第23題:

        以下行為不適用于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的是( )。

        A.在日常經(jīng)營活動之外購買、出售資產(chǎn)

        B.與他人新設(shè)企業(yè)、對已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資

        C.按照經(jīng)中國證監(jiān)會核準的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途,使用募集資金購買資產(chǎn)、對外投資的行為

        D.受托經(jīng)營、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃

        正確答案: C

        答疑:《重組管理辦法》適用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營活動之外購買、出售資產(chǎn)或者通過其他方式進行資產(chǎn)交易達到規(guī)定的比例,導(dǎo)致上市公司的主營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、收入發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為(以下簡稱“重大資產(chǎn)重組”)。上市公司按照經(jīng)中國證監(jiān)會核準的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途,使用募集資金購買資產(chǎn)、對外投資的行為,不適用《重組管理辦法》。

        第24題:

        上市公司就重大資產(chǎn)重組事項作出決議,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。

        A.2/3

        B.3/4

        C.1/2

        D.1/3

        正確答案:A

        答疑:上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項作出決議,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

        第25題:

        證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。

        A.7

        B.10

        C.15

        D.20

        正確答案:D

        答疑:證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

        第26題:

        證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴厲的處罰是( )。

        A.警告

        B.罰款

        C.沒收非法所得

        D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

        正確答案:D

        答疑:證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理,混合操作的,責令改正,沒收違法所得,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

        第27題:

        《人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定包括( )。

        Ι.公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

        Ⅱ.公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

        Ⅲ.經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

       、.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料

        A.Ι、Ⅱ、Ⅳ

        B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        正確答案:A

        答疑:《人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除Ι、、Ⅱ、、Ⅳ、三項外,還包括:(1)報送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定。(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內(nèi)容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。

        第28題:

        下列屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當提交的文件的是( )。

        Ι.由注冊會計師提供的驗資報告

       、.年檢申請報告

        Ⅲ.機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書

       、.業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機構(gòu)通信地址、電話和傳真機號碼

        A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

        B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

        C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

        正確答案:C

        答疑:Ⅱ項屬于證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當提交的文件。

        第29題:

        下列屬于證券公司風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是( )。

        Ι.建立防火墻制度,確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

       、.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局,由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案

       、.風險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責,發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時,要立即向董事會和投資決策機構(gòu)報告并提出處理建議

        Ⅳ.根據(jù)自身實際情況,引進和開發(fā)有效的風險管理工具,逐步建立完善的風

        A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

        B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        正確答案:B

        答疑:Ι、Ⅲ、Ⅳ項屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容:Ⅱ項屬于證券公司的投資決策機制一般規(guī)定的內(nèi)容。

        第30題:

        下列屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當提交的文件的是( )。

        Ι.由注冊會計師提供的驗資報告

       、.年檢申請報告

       、.機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書

       、.業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機構(gòu)通信地址、電話和傳真機號碼

        A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

        B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

        C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        正確答案:C

        答疑:Ⅱ項屬于證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當提交的文件。

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      責編:jiaojiao95

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