第1題：

　　申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起( )日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　正確答案：C

　　答疑：申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū);不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)書(shū)面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書(shū)面說(shuō)明理由。

　　第2題：

　　個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)的通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向( )提交申請(qǐng)。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　正確答案：B

　　答疑：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)的通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提交申請(qǐng)。

　　筆記：無(wú)

　　第3題：

　　下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

　　A.未通過(guò)年檢的人員，協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其投資主辦人資格，并將相關(guān)情況記入從業(yè)人員誠(chéng)信檔案。

　　B.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在15 日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　C.投資主辦人從事投資管理活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循專(zhuān)業(yè)審慎的原則

　　D.投資主辦人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格等損害證券市場(chǎng)秩序的行為，或其他違反規(guī)定的操作 E.投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動(dòng)合同的約定履行保密義務(wù)

　　正確答案：B

　　答疑：投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　第4題：

　　期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格必須具有從事期貨業(yè)務(wù)( )年以上的經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案：B

　　答疑：證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格必須具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。

　　第5題：

　　取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿 ( )個(gè)月后自動(dòng)失效。

　　A.12

　　B.18

　　C.24

　　D.36

　　正確答案：B

　　答疑：取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿 18 個(gè)月后自動(dòng)失效。

　　第6題：

　　對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)人員，要求其具有( )年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案：B

　　答疑：對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)人員，要求其具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。

　　第7題：

　　對(duì)于保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，對(duì)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)于受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)審核完畢。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案：D

　　答疑：對(duì)于保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，對(duì)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)于受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)審核完畢;對(duì)不符合條件的申請(qǐng)人，協(xié)會(huì)駁回申請(qǐng)并說(shuō)明理由。

　　第8題：

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案：B

　　答疑：證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起十個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。

　　第9題：

　　取得證券從業(yè)資格的人員一般通過(guò)( )申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A.機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　正確答案：A

　　答疑：取得從業(yè)資格的人員可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　第10題：

　　被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在 ( )年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案：C

　　答疑：被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在 3 年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

　　第11題：

　　發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，可轉(zhuǎn)換公司債券之日起( )個(gè)月內(nèi)累計(jì) 50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起 3 個(gè)月到 12 個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　正確答案：B

　　答疑：發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，可轉(zhuǎn)換公司債券之日起 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì) 50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起 3 個(gè)月到 12 個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　第12題：

　　申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的申請(qǐng)人不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起( )日內(nèi)書(shū)面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書(shū)面說(shuō)明理由。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　正確答案：C

　　答疑：申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū);不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)書(shū)面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書(shū)面說(shuō)明理由。

　　第13題：

　　個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，要求具備( )年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案：C

　　答疑：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備 3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

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　　第14題：

　　對(duì)于證券業(yè)協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案：B

　　答疑：協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合本辦法第九條規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起十個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng);協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。

　　第15題：

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書(shū)面更正誠(chéng)信信息的申請(qǐng)。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案：C

　　答疑：證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書(shū)面更正誠(chéng)信信息的申請(qǐng)。