第16題：

　　保薦代表人未完成或者未參加輔導(dǎo)工作，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到 ( ) 個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　正確答案：B

　　答疑：保薦代表人未完成或者未參加輔導(dǎo)工作中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起 3 個(gè)月到 12 個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。

　　第17題：

　　個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，要求最近 ( )年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案：C

　　答疑：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近 3 年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。

　　第18題：

　　協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每?jī)赡隀z查一次。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　正確答案：A

　　答疑：協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每?jī)赡隀z查一次。

　　第19題：

　　發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá)( )以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起 3 個(gè)月到 12 個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　正確答案：A

　　答疑：發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá) 20%以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起 3 個(gè)月到 12 個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　第20題：

　　證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格必須具有從事證券業(yè)務(wù)( )年以上的經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案：B

　　答疑：證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格必須具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。

　　第21題：

　　對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)人員，要求其具有( )年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案：B

　　答疑：對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)人員，要求其具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。

　　第22題：

　　保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交更新資料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案：C

　　答疑：保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起三個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交更新資料。

　　第23題：

　　保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷(xiāo)證書(shū)之日起( )年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案：C

　　答疑：保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)不予審核;已取得證書(shū)的，協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)。有上述情形的，協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷(xiāo)證書(shū)之日起三年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。

　　第24題：

　　取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)( )年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　正確答案：B

　　答疑：取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　第25題：

　　對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)人員，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的資格管理 員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“系統(tǒng)”)

　　B.系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼

　　C.申請(qǐng)人的初始密碼是隨機(jī)無(wú)規(guī)律

　　D.申請(qǐng)人初始密碼第一、三、 五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字

　　正確答案：C

　　答疑：申請(qǐng)人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、 五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。

　　第26題：

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為( )年。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　正確答案：B

　　答疑：誠(chéng)信信息的效力期限為：(一)基本信息長(zhǎng)期有效;(二)獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

　　第27題：

　　擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開(kāi)發(fā)行的主承銷(xiāo)商自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起( )日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

　　正確答案：B

　　答疑：擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起 40 日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告。

　　第28題：

　　擔(dān)任上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的保薦機(jī)構(gòu)自確定并公告公開(kāi)發(fā)行價(jià)格之日起 ( ) 日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　正確答案：A

　　答疑：擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告公開(kāi)發(fā)行價(jià)格之日起 10 日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告。