1.根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，認(rèn)定內(nèi)幕交易行為，要從()等方面認(rèn)定“相關(guān)交易行為明顯異�！�。

　�、�.時(shí)間吻合程度Ⅱ.交易背離程度Ⅲ.利益關(guān)聯(lián)程度Ⅳ.投資收益狀況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　2.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于公開發(fā)行證券募集資金用途的說法，正確的是()。

　　A.對擅自改變用途的發(fā)行人、上市公司直接責(zé)任人員僅處警告處理，不處罰款

　　B.對公開發(fā)行的股票、債券募集資金用途均沒有限制

　　C.擅自改變用途而未作糾正的不得再次公開發(fā)行

　　D.通過董事會(huì)的決議可以改變募集資金用途

　　【答案】C

　　3.公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件包含( )Ⅰ.公司債券的期限為 1 年以上

　�、�.債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣 5000 萬元Ⅲ.申請債券上市時(shí)仍符合債券發(fā)行條件 Ⅳ.公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　4.封閉式基金的( )在基金合同期限內(nèi)固定不變。

　　A.基金資產(chǎn)的總值

　　B.基金份額凈值

　　C.基金凈資產(chǎn)

　　D.基金份額總額

　　【答案】D

　　5.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，即對同一評(píng)級(jí)，或者對同一評(píng)級(jí)對象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序

　　A.客觀性

　　B.公平性

　　C.一致性

　　D.獨(dú)立性

　　【答案】C

　　6.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，符合下列( ) 條件，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。

　　Ⅰ.已被證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用

　�、�.最近 2 年未受過刑事處罰

　　Ⅲ.未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　7.下列關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，正確的是( )。

　　A.至少有 5 名高級(jí)管理人員取得證券投資咨詢從業(yè)資格

　　B.有 20 名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　　C.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　D.有 1 億元人民幣以上的注冊資本

　　【答案】C

　　8.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列()情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。Ⅰ持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過 5% Ⅱ最近 2 年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保Ⅲ在并購重組中為上市公司的交易對方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù) Ⅳ上市公司選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　9.非公開發(fā)行的公司債券僅限于在( )范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓

　　A.機(jī)構(gòu)投資者

　　B.中小投資者

　　C.合格投資者

　　D.專業(yè)投資者

　　【答案】C

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫	搶先試用

　　10.除了法律及行政法規(guī)外，證券公司自營業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件還包括( )

　　Ⅰ.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》Ⅱ.《證券公司內(nèi)部控制指引》

　�、�.《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》

　�、�.《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B