11.專項(xiàng)計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)將發(fā)生的可能對(duì)資產(chǎn)支持證券價(jià)值或價(jià)格產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的重大事件，及時(shí)向投資者披露，并( )。

　　A.向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易場所報(bào)告并抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　C.向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告并抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易場所報(bào)告

　　【答案】A

　　12.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露的信息包括( )

　�、�.證券公司業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.證券公司管理能力

　　Ⅲ.擬投資的股票及購買數(shù)量Ⅳ.可能存在的市場風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　13.證券公司( )負(fù)責(zé)制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度。

　　A.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

　　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　C.分支機(jī)構(gòu)

　　D.董事會(huì)

　　【答案】A

　　14.下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的說法，正確的有()。

　�、穹诸惐O(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基本性制度 Ⅱ中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策

　�、蠓诸惐O(jiān)管制度對(duì)證券公司發(fā)揮了正向激勵(lì)作用Ⅳ分類監(jiān)管制度降低了證券公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　15.下列關(guān)于隔離墻觀察名單的說法，錯(cuò)誤的是( )

　　A.觀察名單屬于高度保密的名單

　　B.證券公司對(duì)于列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)無需監(jiān)控

　　C.證券公司已經(jīng)掌握內(nèi)幕消息的，應(yīng)當(dāng)將內(nèi)幕消息所涉公司或證券列入觀察名單

　　D.觀察名單不影響證券公司開展業(yè)務(wù)

　　【答案】B

　　16.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理辦法的說法，正確的有( )

　�、�.根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷

　�、�.根據(jù)投資者的不同分類，對(duì)其適合購買的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)做出判斷Ⅲ.如存在適當(dāng)性不匹配的情況，不得主動(dòng)向投資者進(jìn)行推介

　�、�.經(jīng)書面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品， 可以向其銷售該產(chǎn)品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　17.對(duì)證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括()

　　A.完整、客觀、準(zhǔn)確的運(yùn)用有關(guān)信息、資料

　　B.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見

　　C.引用有關(guān)信息、資料時(shí)嚴(yán)格保密，不得注明出處和著作權(quán)人

　　D.謹(jǐn)慎、誠實(shí)、勤勉盡責(zé)

　　【答案】C

　　18.期貨公司為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保， 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 3 倍以下罰款，沒

　　收違法所得或者違法所得不滿()的，并處 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　A.5 萬元

　　B.3 萬元

　　C.1 萬元

　　D.10 萬元

　　【答案】D

　　19.向不特定對(duì)象發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣()的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.六千萬元

　　B.四千萬元

　　C.五千萬元

　　D.一億元

　　【答案】C

　　20.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過()。

　　A.100 人

　　B.200 人

　　C.50 人

　　D.300 人

　　【答案】B

　　《證券市場基本法律法規(guī)》考試內(nèi)容共四章�？荚嚬�100題，包括50個(gè)普通單選題和50個(gè)組合單選題，每題1分。60分及以上視為合格成績，合格成績長期有效。