1. 券市場融資活動的方式主要包括(　　)

　�、俟善比谫Y

　�、弁顿Y基金融資

　　③投資基金融資

　　A. ②

　　B. ③

　　C. ③

　　D. ②③

　　2. 券市場融資活動是指(　　)之間以有價證券為媒介，實現(xiàn)資金融通的金融活動。

　　A. 司(企業(yè))和個人投資者

　　B. 金盈余單位和赤字單位

　　C. 券發(fā)行單位和證券投資單位

　　D. 券公司和普通投資者

　　3. 列對證券市場融資活動特征描述正確的是(　　)

　　A. 資金赤字單位和盈余單位外，沒有其他的權(quán)利義務(wù)主體介入

　　B. 券公司可以充當權(quán)利義務(wù)主體

　　C. 實的資金交易需要促成證券發(fā)行買賣的中介機構(gòu)作為權(quán)利義務(wù)主體來實現(xiàn)

　　D. 券市場融資是一種間接融資

　　4. 府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金可以用來(　　)

　�、賲f(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)，彌補財政赤字

　　②興建大型基礎(chǔ)設(shè)施項目

　�、蹖嵤┠稠椞厥庹�策

　�、軓浹a戰(zhàn)爭費用

　　A. ③④

　　B. ②③

　　C. ③④

　　D. ②③④

　　5. 面關(guān)于中央銀行表述錯誤的是(　　)

　　A. 央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實施金融監(jiān)管的重要機構(gòu)

　　B. 央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票;中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券

　　C. 美國，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利

　　D. 國人民銀行從 2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對沖金融體系中過多的流動性

　　6. 次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向(　　)募集資金并上市的行為。

　　①不特定的社會公眾投資者

　�、谔囟ǖ纳鐣�公眾投資者

　�、酃�開發(fā)行債券

　�、芊枪�開發(fā)行股票

　　A. ③

　　B. ③

　　C. ④

　　D. ④

　　7. 面對上市公司再融資描述錯誤的是(　)

　　A. 市公司再融資是指上市公司為達到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為

　　B. 發(fā)會擴大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過度集中

　　C. 向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益

　　D. 轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)

　　化為長期穩(wěn)定的股本，擴大了股本規(guī)模

　　8. 融債券作為一種特殊類型的債券，它具有以下(　)特點。

　�、俳鹑趥�券表示的是銀行等金融機構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　②金融債券一般不記名、不掛失，不可以抵押和轉(zhuǎn)讓

　�、畚覈�金融債券的發(fā)行對象主要是個人

　　④金融債券的利息不記復利，不能提前支取，延期兌付亦不計逾期利息

　　A. ②③

　　B. ③④

　　C. ③④

　　D. ②③④

　　9. 據(jù)投資者的心理因素，可以將證券市場投資者分為()

　�、偻稒C型

　�、诜�(wěn)健型

　�、勖半U型

　　④中庸型

　　A. ②③

　　B. ③④

　　C. ②④

　　D. ③④

　　10. 照中國證監(jiān)會頒布的《法人配售方式指引》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者的家數(shù)原則上不超過(　　)家，特大型公司發(fā)行時，可以適. 增加戰(zhàn)略投資者的家數(shù)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　11. 面關(guān)于機構(gòu)投資者的描述，正確的有(　　)

　　①機構(gòu)投資者是推動直接融資市場發(fā)展、擴大直接融資比重的主要力量

　�、跈C構(gòu)投資者可以通過事前的定價機制和事后的監(jiān)督機制兩個方面，促進金融資源的配置和公司治理的完善

　�、蹤C構(gòu)投資者的志求和選擇有助于提高貨幣政策調(diào)控金融市場的靈敏度，改善貨幣市場傳導機制，促進利率市場化進程

　　④通過發(fā)展機構(gòu)投資，可以把國家、企業(yè)和個人積累的養(yǎng)老金投資于各種金融產(chǎn)品，實現(xiàn)社會資本的平均邊際收益水平

　　A. ②

　　B. ③④

　　C. ③④

　　D. ②③④

　　12. 機構(gòu)投資者中，(　)是證券市場上最活躍的投資者。

　　A. 券經(jīng)營機構(gòu)

　　B. 行業(yè)金融機構(gòu)

　　C. 險經(jīng)營機構(gòu)

　　D. 他金融機構(gòu)

　　13. 照《人民共和國商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機構(gòu)在中國境內(nèi)不得從事的業(yè)務(wù)有(　　)

　�、購氖滦磐型顿Y業(yè)務(wù)

　�、趶氖伦C券經(jīng)營業(yè)務(wù)

　�、巯蚍亲杂貌粍赢a(chǎn)投資

　　④向非銀行金融機構(gòu)和企業(yè)投資

　�、堇�用自有資金買賣債券

　　A. ②③④

　　B. ③④⑤

　　C. ②③⑤

　　D. ②③④⑤

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　14.DI可以投資于下面( )金融產(chǎn)品或工具。

　�、巽y行存款

　�、谡�府債券

　�、圻h期合約、互換

　�、芑刭弲f(xié)議

　　A.①②

　　B.①③

　　C.①②③D.①②③④

　　15. 格投資者應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后(　)個月內(nèi)，向國家外匯管理局報送上一年度境外投資情況報告(包括投資額度使用情況、投資收益情況等)

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.6