1.下列人員中，不屬于財務顧問應當采取有效方式對其進行證券市場規(guī)范化運作的輔導的是( )。

　　A.新進入上市公司的董事、監(jiān)事

　　B.新進入上市公司的高級管理人員、控股股東

　　C.上市公司收購人

　　D.新進入上市公司的實際控制人的主要負責人

　　2.子公司以自己的名義對外簽訂合同，其效力( )。

　　A.有效，其責任由子公司獨立承擔，母公司負連帶責任

　　B.無效，因為子公司不具有法人地位，不能以自己的名義對外簽訂合同

　　C.有效，其責任由母公司承擔

　　D.有效，其責任由子公司獨立承擔

　　3.中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起( )個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準或不予批準的定。

　　A.9

　　B.6

　　C.3

　　D.1

　　4.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存(

　　年。

　　A.10

　　B.20

　　C.15

　　D.30

　　5.證券在證券交易所上市交易，應當采用( )。

　　A.公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式

　　B.做市商交易方式

　　C.集中競價交易方式

　　D.公開的集中交易方式

　　6.公司在將股份獎勵給本公司職工的情形時，可以收購本公司股份。公司依照該項規(guī)定收購本公司股份時，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的()。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　7.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項不符合當然退伙情形()。

　　A.個人喪失償債能力

　　B.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行

　　C.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

　　D.執(zhí)行合伙事務時有不正當行為

　　8.證券的發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，其行為準則不包括下列選項中的()。

　　A.自愿

　　B.有償

　　C.無償

　　D.誠實信用

　　9.公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所暫停其公司債券上市交易()。

　　A.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　B.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的

　　C.未按照公司債券募集辦法履行義務

　　D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　10.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行股權(quán)達到()時，應當在該事實發(fā)生之日起 3 日內(nèi)向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　11.下列說法中正確的是( )。

　　Ⅰ.金融機構(gòu)不得為其他金融機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務

　�、�.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品(公募證券投資基金除外)

　�、�.金融機構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機構(gòu)進行投資的，該受托機構(gòu)應當為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構(gòu)Ⅳ.委托機構(gòu)應當對受托機構(gòu)開展盡職調(diào)查，實行名單制管理，明確規(guī)定受托機構(gòu)的準入標準和程序、責任和義務、存續(xù)期管理、利益沖突防范機制、信息披露義務以及退出機制。委托機構(gòu)不得因委托其他機構(gòu)投資而免除自身應當承擔的責任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務的相關(guān)規(guī)則，下列說法錯誤的是( )。

　　Ⅰ.證券公司代理進行股票質(zhì)押回購交易申報的，未經(jīng)委托進行虛假交易申報的，證券公司承擔全部法律責任

　�、�.證券公司應建立健全融出方資質(zhì)審查制度

　　Ⅲ.融入方可以是金融機構(gòu)或從事貸款業(yè)務的其他機構(gòu)

　�、�.證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計劃可作為融出方參與股票質(zhì)押回購

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13.下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有( )。

　�、�.非依法發(fā)行的證券，不得買賣

　�、�.在股票限定的期限內(nèi)，不得買賣

　�、�.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

　　Ⅳ.證券交易必須以現(xiàn)貨進行交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　14.下列說法中，正確的是()。

　�、�.自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，

　　包括開戶、銷戶、使用登記等

　�、�.加強自營業(yè)務資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務的會計核算，由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調(diào)度

　�、�.完善可投資證券品種的投資論證機制，建立證券池制度，自營業(yè)務部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進行投資

　�、�.建立健全自營業(yè)務運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實效評估應當符合規(guī)定的程序并進行書面記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　15.( )是證券公司自營業(yè)務投資運作的最高管理機構(gòu)。

　　A.董事會

　　B.自營業(yè)務部門

　　C.股東會

　　D.投資決策機構(gòu)

　　16.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。對于上述兩種方式，下列表述中，正確的有( )。

　�、�.發(fā)起設(shè)立股份有限公司的，由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份

　�、�.發(fā)起設(shè)立股份有限公司的，在其發(fā)行新股之前，公司的全部股東都是設(shè)立公司的發(fā)起人

　�、�.募集設(shè)立股份有限公司的，由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分

　�、�.募集設(shè)立股份有限公司的，其余股份只能向特定對象募集

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17.下列關(guān)于公司合并的說法中，正確的有( )。

　�、�.公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并

　�、�.吸收合并，合并的各方解散

　�、�.新設(shè)合并，被吸收的公司解散

　�、�.公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務，應當由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　18.下列關(guān)于證券公司的股東及實際控制人的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

　�、�.實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人

　�、�.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應及時報告

　�、�.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19.下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法正確的有( )。

　　Ⅰ.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等

　�、�.同種類的每一股份應當具有同等權(quán)利

　�、�.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格可以不同

　�、�.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　20.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則描述中，正確的是( )。

　�、�.證券公司應按資產(chǎn)管理合同約定對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作

　�、�.當資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務組合操作時，應依靠健全的風險控制制度控制風險

　�、�.證券公司應當在內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)專門部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務

　�、�.未取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格的證券公司不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ