1、證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風(fēng)險(xiǎn)由()。

　　A、客戶自行承擔(dān)

　　B、證券公司承擔(dān)

　　C、客戶和證券公司共同承擔(dān)

　　D、客戶和證券公司按比例承擔(dān)

　　正確答案： A

　　解析：券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括()。

　　A、存款準(zhǔn)備金制度

　　B、發(fā)行國(guó)債

　　C、調(diào)節(jié)稅率

　　D、國(guó)家預(yù)算

　　正確答案： A

　　解析：此題考察貨幣政策的工具。調(diào)節(jié)稅率、發(fā)行國(guó)債和國(guó)家預(yù)算屬于財(cái)政政策。

　　3、證券交易通常都必須遵循()。

　　A、公開、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則

　　B、公開、真實(shí)、公正原則

　　C、公開、公平、公正原則

　　D、公平、真實(shí)、誠(chéng)實(shí)信用

　　正確答案： C

　　解析：我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易遵循公開、公平、公正的原則。

　　4、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處()以下有期徒刑或者拘役。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案： D

　　解析：證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　5、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的()列入公司法定公積金。

　　A、[0.1]

　　B、[0.15]

　　C、[0.2]

　　D、[0.5]

　　正確答案： A

　　解析：我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。

　　6、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于()人民幣，且必須實(shí)繳貨幣資本。

　　A、3000萬(wàn)元

　　B、5000萬(wàn)元

　　C、1億元

　　D、2億元

　　正確答案： C

　　解析：我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于1億元人民幣，且必須實(shí)繳貨幣資本。

　　7、下列選項(xiàng)中，不屬于證券賬戶注冊(cè)資料查詢的是()。

　　A、法人申請(qǐng)查詢

　　B、自然人申請(qǐng)查詢

　　C、經(jīng)辦人向中國(guó)結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人

　　D、收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存

　　正確答案： D

　　解析：證券賬戶注冊(cè)資料的查詢包括：(1)自然人申請(qǐng)查詢。(2)法人申請(qǐng)查詢。(3)經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。(4)復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。(5)經(jīng)辦人向中國(guó)結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人。

　　8、借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券是()。

　　A、外國(guó)證券

　　B、歐洲債券

　　C、亞洲債券

　　D、熊貓債券

　　正確答案： B

　　解析：歐洲債券借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。

　　9、有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是()。

　　A、股東會(huì)

　　B、董事會(huì)

　　C、監(jiān)事會(huì)

　　D、理事會(huì)

　　正確答案： B

　　解析：股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營(yíng)的決策權(quán);監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。

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　　10、證券公司的()或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)其限期改正。

　　A、凈資產(chǎn)

　　B、凈資本

　　C、利潤(rùn)率

　　D、凈收益

　　正確答案： B

　　解析：證券公司的凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)其限期改正。