1、關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的有()。Ⅰ.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),凈資本不低于億元人民幣Ⅱ.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元.Ⅲ.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得人民幣5萬元Ⅳ.證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.

　　正確答案： A

　　解析：考核資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)容。

　　2、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有()。Ⅰ.對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法Ⅱ.對基金產(chǎn)品的風險等級進行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法Ⅲ.對基金投資人險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法Ⅳ.對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方稝A、�@B、、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.�@C、、Ⅱ.Ⅲ.�@D、、Ⅰ.Ⅳ

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容：( 1)對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法。( 2)對基金產(chǎn)品的風險等級進行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法。⑶對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法。( 4)對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。

　　3、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)不得用于()等用途。Ⅰ.資金拆借Ⅱ.貨款Ⅲ.抵押融資Ⅳ.對外擔保

　　A、Ⅰ.Ⅳ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　解析：證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止下列行為：挪用客戶資產(chǎn);利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格;未經(jīng)客戶允許，將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔保，將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貨款、抵押融資或者對外擔保等用途,將集和融資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責對客任的戶投投資資收;益或者賠償投資損失作出承諾;以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間,或者不同資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣損害,客戶利益;自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶利益;利用虛假或者誤導(dǎo)信息、商業(yè)賄賂或者不正當競爭行為等誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理以獲計劃取擁;金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易;將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操接受作單一;客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額，接受來源不當?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢活動;以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);同一高級管理人員同時分管證券資產(chǎn)管理和證券自營業(yè)務(wù);以簽訂補充協(xié)議等方式,掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求;法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。"

　　4、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)批準證券公司可以經(jīng)營()。Ⅰ.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)Ⅱ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)Ⅲ.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)Ⅳ.證券資產(chǎn)管業(yè)務(wù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準,證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問：證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。"

　　5、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有()。Ⅰ.存續(xù)期限不同Ⅱ.規(guī)�？勺冃圆煌�Ⅲ.可贖回性不同Ⅳ.市場主體不同

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：⑴存續(xù)期限不2同)規(guī)。(模可變性不同。(3)可贖回性不同。(4)交易價格計算標準不同。(5)投資策略不同。

　　6、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括()。Ⅰ.選擇指定商業(yè)銀行Ⅱ.客戶變更指定商業(yè)銀行Ⅲ.客戶變更銀行賬戶Ⅳ.客戶撤銷資金賬戶

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行(已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶)的內(nèi)容包括：(1)選擇指定商業(yè)銀行。(2)客戶變更指定商業(yè)銀行。⑶客戶變更銀行賬戶。⑷客戶撤銷資金賬戶

　　7、開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當遵守的原則包括()。Ⅰ.獨立運行Ⅱ.合法合規(guī)Ⅲ.集中管理Ⅳ.崗位分離

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：以上各項均是。

　　8、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守原則有()。Ⅰ.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則Ⅲ.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司(以下簡稱證券公)從司事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下原則：(1)合法合規(guī)原2)則集。(中管理原則。(3)獨立運行原則4。()崗位分離原則。

　　9、期貨交易所的職責包括()。Ⅰ.提供期貨交易的場所、設(shè)施服務(wù)Ⅱ.設(shè)計期貨合約、安排期貨合約上市Ⅲ.組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割Ⅳ.制定和執(zhí)行風險管理制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　解析：期貨交易所的職責包括：)(提供1期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)。()設(shè)計2期貨合約、安排期貨合約上市(3。)組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割(5)。制定和執(zhí)行風險管理制度。

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　　10、上市公司及其()或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀,利用信息優(yōu)勢操縱該公司證券交易價格或者證券交易的,應(yīng)予立案追訴。Ⅰ.高級管理人員Ⅱ.實際控制人Ⅲ.董事Ⅳ.控股股東

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：上市公司及賓董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢,操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追究。