11、設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng),符合的條件有()。Ⅰ.其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅱ.發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司行股本總額的35%Ⅲ.發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為Ⅳ.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng),符合下列條件：1()其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策。(2)其發(fā)行普通股限于一種，同股同權(quán)3。)(發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35)在%公司。(4擬發(fā)行股本總額中,發(fā)起人認(rèn)購的部分不少民幣于3000萬元，但是國家另有規(guī)走的除外5)。向社(會(huì)公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%,其中公司職工認(rèn)購的股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會(huì)公眾發(fā)行的股本總額的10%，公司擬發(fā)行的股本總額超人民幣4億元的，中國證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定可以酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%。(發(fā)起6)人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為)，證(券委7規(guī)定的其他條件。

　　12、申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類選擇注冊(cè)登記為()。Ⅰ.證券投資師Ⅱ.證券投資顧問Ⅲ.證券分析師Ⅳ.證券分析顧問

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師。

　　13、投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。Ⅰ.誠實(shí)守信Ⅱ.勤勉盡責(zé)Ⅲ.獨(dú)立客觀Ⅳ.專業(yè)畝憤

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循減實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對(duì)客戶,保護(hù)投資者合法權(quán)益。"

　　14、無法連續(xù)交易是指等()情形。Ⅰ.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷Ⅱ.10%以上的會(huì)員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所交易系統(tǒng)Ⅲ.10%上的會(huì)員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)Ⅳ.10%以上的證券交易中斷

　　A、Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

　　B、Ⅰ. Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ. Ⅲ

　　正確答案： B

　　解析：證券交易所無法連續(xù)交易的情形有：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;10%以上的會(huì)員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào);10%以上的證券中斷交易等

　　15、下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說法中,正確的有()。Ⅰ.股東以自身財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅱ.公司以全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅲ.股東以認(rèn)購股份對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅳ.公司以未分配利潤對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：《人民共和國公司法》第三條規(guī)定,公司是企業(yè)有獨(dú)法人立的,法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)奴。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

　　16、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說法中，正確的是()。Ⅰ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯Ⅱ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯Ⅲ.行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪Ⅳ.行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯, 即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般法行為處理,依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

　　17、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是()。Ⅰ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)Ⅱ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益Ⅲ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息Ⅳ.允許證券投資顧問人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)走之一是：禁止證券投資顧問人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　18、下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的說法正確中的是,()。Ⅰ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信,勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲營Ⅱ.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù),了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及為客風(fēng)險(xiǎn)戶推承受能力,薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，但不介紹存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能,取得相應(yīng)的從業(yè)資格Ⅳ.從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù), 充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等。

　　19、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有()。Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅲ.商業(yè)銀行各級(jí)分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅳ.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　20、下列選項(xiàng)中，屬于公開信息的是()。Ⅰ.協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息Ⅱ.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息Ⅲ.會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)Ⅳ.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：公開信息在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會(huì)會(huì)員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會(huì)員和從業(yè)入員基本信息、會(huì)員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受到獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)、協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員做出的公開遣責(zé)自律懲戒決定，協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要公開的其他誠信信息。