1、《證券法》要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為()元三個標(biāo)準(zhǔn)Ⅰ.2000萬Ⅱ.5000萬Ⅲ.1億Ⅳ.5億

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：常識題，考察注冊資本標(biāo)準(zhǔn)問題。

　　2、按基金的資產(chǎn)配置劃分，證券投資基金可分為()。Ⅰ.偏股型基金Ⅱ.偏債型基金Ⅲ.股債平衡型基金Ⅳ.靈活配置型基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　解析：考察證券投資基金的分類。

　　3、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為()。Ⅰ.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅲ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅳ.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　解析：此題考察結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品的分類。

　　4、按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有的基本特征是()。Ⅰ.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回Ⅱ.發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率Ⅲ.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息Ⅳ.當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后,先于股權(quán)資本

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：考察我囯混合資本債券的知識。

　　5、參與證券投資的金融機構(gòu)包括()。Ⅰ.中央銀行Ⅱ.銀行業(yè)金融機構(gòu)Ⅲ.債券經(jīng)營機構(gòu)Ⅳ.保險經(jīng)營機構(gòu)

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：參與證券投資的金融機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)、銀行業(yè)金融機構(gòu)、保險經(jīng)營機構(gòu)以及其他金融機構(gòu)等。

　　6、常見的常規(guī)性貨幣政策工具主要包括()。Ⅰ.不動產(chǎn)信用控制Ⅱ.率優(yōu)惠利率Ⅲ.公開市場業(yè)務(wù)Ⅳ.再貼現(xiàn)政策

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：最主要的貨幣政策工具包括：公開市場業(yè)務(wù)、再貼現(xiàn)政策以及存款準(zhǔn)備金制度。

　　7、對證券公司的股東及實際控制人認(rèn)識正確的是()。Ⅰ.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件Ⅱ.實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人Ⅲ.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責(zé)令糾正Ⅳ.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。

　　8、分析公司財務(wù)狀況，重點在于研究公司的()。Ⅰ.盈利性Ⅱ.安全性Ⅲ.流動性Ⅳ.可持續(xù)發(fā)展性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：考察對財務(wù)分析的理解。

　　9、公司改組或合并的原因有()Ⅰ.擴大規(guī)模、增強競爭能力Ⅱ.消滅競爭對手Ⅲ.控股Ⅳ.為操縱市場而進(jìn)行惡意兼并

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　解析：上述都是改組或合并的原因。

　　10、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為()。Ⅰ.普通股Ⅱ.優(yōu)先股Ⅲ.記名股票Ⅳ.無記名股票

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為普通股和優(yōu)先股。

　　11、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述正確的是()。Ⅰ.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的Ⅱ.人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益Ⅲ.通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的又可損失在相，當(dāng)程度上保住價格有利變動而帶來的利益Ⅳ.在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標(biāo)

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是不同的。

　　12、國家股從資金來源上看,主要有()。Ⅰ.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產(chǎn)Ⅱ.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的總資產(chǎn)Ⅲ.政府部門向新建股份公司的投資Ⅳ.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的各種機構(gòu)向新建股份公司的投資

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　解析：囯家股從資金來源上看，主要有三個方面：⑴現(xiàn)有囯有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)。(2)現(xiàn)階段有權(quán)代表囯家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資。(3)經(jīng)授權(quán)代表囯家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資。

　　13、恒生中國內(nèi)地指數(shù)系列包括()。Ⅰ.恒生中國企業(yè)指數(shù)Ⅱ.恒生香港指數(shù)Ⅲ.恒生中資企業(yè)指數(shù)Ⅳ.恒生香港中型股指數(shù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：恒生中囯內(nèi)地合指數(shù)系列包括恒生中囯企業(yè)指數(shù)和恒生中資企業(yè)指數(shù)。

　　14、衡量公司盈利性的指標(biāo)有()。Ⅰ.每股收益Ⅱ.每股股利Ⅲ.凈資產(chǎn)收益率Ⅳ.權(quán)益乘數(shù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：衝量公司盈利性的指標(biāo)有每股收益、凈資產(chǎn)收益率等。

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　　15、貨幣政策的最終目標(biāo)包括()。Ⅰ.平衡國際收支Ⅱ.幣值的穩(wěn)定Ⅲ.促進(jìn)經(jīng)濟增長Ⅳ.加快證券行業(yè)的發(fā)展

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：貨幣政策的最終目標(biāo);(1)穩(wěn)定物價。(2)充分就業(yè)。(3)促進(jìn)經(jīng)濟增長。(4)平衡國際收支。