1.主承銷商行使超額配售選擇權(quán)時(shí).應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定報(bào)刊上披露的情況包括(　　)。

　�、�.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量

　�、�.從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價(jià)格、最高與最低價(jià)格

　�、�.發(fā)行人本次籌資總金額

　　Ⅳ.行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)：如未行使，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　2.上市公司申報(bào)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券.股東大會(huì)應(yīng)對(duì)(　　)作出決議。

　�、�.轉(zhuǎn)股期Ⅱ.發(fā)行數(shù)量

　　Ⅲ.募集資金用途Ⅳ.轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　3.申請(qǐng)發(fā)行可交換債券的公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、�.公司最近1期期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元

　　Ⅱ.公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利潤(rùn)

　�、�.當(dāng)次債券發(fā)行的金額不超過(guò)預(yù)備用于交換的股票按募集說(shuō)明書公告日前10個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%.且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)此發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物

　�、�.公司組織機(jī)構(gòu)健全.運(yùn)行良好.內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　4.保薦制度主要包括(　　)。

　　Ⅰ.建立獨(dú)立董事制度

　�、�.明確保薦期限

　�、�.確立保薦責(zé)任

　　Ⅳ.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　5.公開發(fā)行企業(yè)債券必須符合的規(guī)定有(　　)。

　�、�.最近3年平均可分配利潤(rùn)(凈利潤(rùn))足以支付債券1年的利息

　　Ⅱ.累計(jì)債券余額不超過(guò)發(fā)行人凈資產(chǎn)的40%

　�、�.債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)情況確定.但不得超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平

　�、�.已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　6.下列關(guān)于境內(nèi)上市外資股發(fā)行準(zhǔn)備過(guò)程中。關(guān)于選聘承銷商的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.公司可以聘請(qǐng)國(guó)外證券公司擔(dān)任國(guó)際協(xié)調(diào)人

　�、�.公司應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一

　　Ⅲ.公司可以聘請(qǐng)境內(nèi)證券公司擔(dān)任國(guó)際協(xié)調(diào)人

　�、�.公司應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.境內(nèi)上市外資股發(fā)行準(zhǔn)備過(guò)程中，需要聘請(qǐng)的法律顧問(wèn)包括(　　)。

　�、�.中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)法律顧問(wèn)Ⅱ.中國(guó)境內(nèi)的承銷商法律顧問(wèn)

　�、�.中國(guó)境外的企業(yè)法律顧問(wèn)Ⅳ.中國(guó)境外的承銷商法律顧問(wèn)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)表決的事項(xiàng)有(　　)。

　�、�.境外上市是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定

　�、�.境外上市方案

　�、�.境外上市計(jì)劃

　　Ⅳ.上市公司維持獨(dú)立上市地位承諾及持續(xù)盈利能力的說(shuō)明與前景

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　9.下列關(guān)于協(xié)議收購(gòu)時(shí)收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　�、�.收購(gòu)人為法人或者其他組織的.其控股股東、實(shí)際控制人最近三年未變更的說(shuō)明

　�、�.中國(guó)公民的身份證明，或者在中國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的法人、其他組織的證明文件

　�、�.收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方與被收購(gòu)公司存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交易的.應(yīng)提供避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等利益沖突、保持被收購(gòu)公司經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性的說(shuō)明

　�、�.收購(gòu)人或其實(shí)際控制人為兩個(gè)或者兩個(gè)以上的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的.應(yīng)當(dāng)提供其持股10%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)的情況說(shuō)明

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　10.個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的.應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　�、�.具有證券從業(yè)資格

　�、�.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　�、�.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　�、�.最近36個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　11.上市公司全體(　　)應(yīng)當(dāng)在公開募集證券說(shuō)明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

　�、�.董事Ⅱ.核心技術(shù)人員

　�、�.監(jiān)事Ⅳ.高級(jí)管理人員

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　12.境內(nèi)上市外資股的投資主體為(　　)。

　�、�.外國(guó)的自然人、法人和其他組織

　�、�.定居在國(guó)外的中國(guó)公民

　�、�.中國(guó)港、澳、臺(tái)地區(qū)的自然人

　�、�.擁有外匯的境內(nèi)居民

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　13.新股發(fā)行中，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就(　　)作出決議。并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

　�、�.新股發(fā)行的方案

　　Ⅱ.本次募集資金使用的可行性報(bào)告

　�、�.前次募集資金使用的報(bào)告

　　Ⅳ.其他必須明確的事項(xiàng)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.有下列情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)(　　)。

　�、�.凈資本為人民幣4000萬(wàn)元

　�、�.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　�、�.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　15.下列表述中，正確的有(　　)。

　�、�.證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)可以是2家

　�、�.證券發(fā)行的主承銷商可以是2家

　�、�.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機(jī)構(gòu)是同一證券公司

　�、�.同次發(fā)行的證券.其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

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　　B.ⅠⅡⅢ

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　　D.ⅡⅢⅣ

　　16.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、�.具有2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　�、�.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

　　Ⅲ.誠(chéng)實(shí)守信.品行良好.無(wú)不良誠(chéng)信記錄.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　�、�.最近2年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目(首次公開發(fā)行股票并上市，上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形)中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　17.下列關(guān)于股份有限公司股東大會(huì)決議的論述中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股東出席股東大會(huì)會(huì)議，所持每一股份有一表決權(quán)，但是公司章程另有規(guī)定的除外

　�、�.公司持有的本公司股份沒(méi)有表決權(quán)

　�、�.股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議

　　Ⅳ.上市公司股東大會(huì)決議經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)后方生效

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　　C.ⅠⅢⅣ

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　　18.關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說(shuō)明書，下列表述正確的有(　　)。

　�、�.在招股說(shuō)明書及其摘要披露前.任何當(dāng)事人不得披露與招股說(shuō)明書及其摘要有關(guān)的信息

　�、�.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)》的規(guī)定是對(duì)招股說(shuō)明書信息披露的最低要求

　�、�.保薦人(主承銷商)應(yīng)受發(fā)行人委托配合發(fā)行人編制招股說(shuō)明書.并對(duì)招股說(shuō)明書的內(nèi)容進(jìn)行核查，確認(rèn)招股說(shuō)明書及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任

　�、�.招股說(shuō)明書的有效期為6個(gè)月.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)核準(zhǔn)通知之日起計(jì)算

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　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.Ⅰ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　19.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿的第一部分為保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查文件，其中包括(　　)。

　�、�.發(fā)行人基本情況調(diào)查

　�、�.訪談提綱記錄

　　Ⅲ.上市申請(qǐng)文件及證券登記公司文件

　�、�.同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　20.下列關(guān)于在深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程的選項(xiàng)中，正確的有(　　)。

　�、�.T日投資者申購(gòu)

　�、�.T+1日組織搖號(hào)抽簽。公布中簽結(jié)果

　�、�.T+2日資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)

　�、�.T+3日資金解凍

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ