第 1 題：

　　中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取( )監(jiān)管措施。

　　A、行政

　　B、法律

　　C、自律

　　D、經濟

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

　　第 2 題：

　　公司收購本公司股份后、屬于減少公司注冊資本情形的，應當自收購之日起( )日內注銷;屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的應當在( )內轉讓或者注銷。

　　A、10;6個月

　　B、10;60日

　　C、5;6個月

　　D、5：60日

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應當自收購之日起10日內注銷：屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份情形的.應當在6個月內轉讓或者注銷。

　　第 3 題：

　　以下幾種金融資產的風險按從低到高的順序為( )。

　　A、國債、公司債券、 股票

　　B、公司債券、股票、國債

　　C、股票、公司債券、國債

　　D、公司債券、國債、股票

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　股票、公司債和國債相比，國債的風險性是最小的，因為國債是“金邊債券”，有國家財政作擔保， 股票的風險是最大的

　　第 4 題：

　　基金登記是由( )來完成的。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、交易所

　　D、、登記機構

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　基金注冊登記機構是指負責基金登記、存管、清算和交收業(yè)務的機構。其具體業(yè)務包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、紅利發(fā)放、基金份額持有人名冊的建立與保管 等。

　　第 5 題：

　　下列關于監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務監(jiān)管規(guī)定的說法中，正確的是( )。

　�、�.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

　�、�.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告

　�、�.負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會應當按照業(yè)務規(guī)則對融資融券業(yè)務進行監(jiān)管

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　IV項說法錯誤，應為“證券登記結算機構應當按照業(yè)務規(guī)則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監(jiān)督”。

　　第 6 題：

　　封閉式基金的封閉期通常( )。

　　A、通常在5年以上，一般為10年或15

　　年B、通常在5年以上，一般為20年

　　C、通常在l0年以上，一般為15年

　　D、通常在10年以上，一般為20年

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年。

　　第 7 題：

　　部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是( )。

　　A、《人民共和國企業(yè)破產法》

　　B、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C、《上市公司信息披露管理辦法》

　　D、《證券市場禁入規(guī)定》

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。

　　第 8 題：

　　全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務，參與主體有( )。

　�、�.商業(yè)銀行Ⅱ.保險公司Ⅲ.財務公司

　�、�.證券投資基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　全國銀行問同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務.參與主體是銀行間市場會員，主要是商業(yè)銀行、保險公司、財務公司、證券投資基金等金融機構。

　　第 9 題：

　　證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經核實后將作為( )記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。

　　A、基本信息

　　B、獎勵信息

　　C、警示信息

　　D、處罰處分信息

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經核實后將作為警示信息記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。

　　第 10 題：

　　“薦股軟件”是指具備下列( )的軟件產品、軟件工具或者終端設備。

　�、�.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢

　　Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議

　�、�.提供具體證券投資品種的買賣時機建議

　　Ⅳ.提供其他證券投資分析、預測或者建議

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　“薦股軟件”是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備： (1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。(4)提供其他證券投資分析、預測或者建議。