第 11 題：

　　我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶( )。

　　A、停止交易

　　B、強(qiáng)制銷戶

　　C、停止清算

　　D、限制交易

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的原本職能之外，還授予證券交易所根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易.并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案的權(quán)力。

　　第 12 題：

　　上市公司有( )的情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的特別處理。

　�、�.因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿�司主要�?jīng)營(yíng)設(shè)施遭受損失

　　Ⅱ.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)

　�、�.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正、且公司股票已停牌2個(gè)月

　�、�.最近2年連續(xù)虧損

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：(1)最近2年連續(xù)虧損; (2)因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動(dòng)改正或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損;(3)因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月;(4)在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月;(5)因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)20個(gè)交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股

　　第 13 題：

　　( )依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。

　　A、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B、證券交易所

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、國(guó)務(wù)院

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。

　　第 14 題：

　　違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定.情節(jié)嚴(yán)重的.可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A、3～5

　　B、3～10

　　C、5～10

　　D、2～5

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的.可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的.可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人采取5。10年的證券市場(chǎng)禁人措施.

　　第15 題：

　　證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，( )作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、證券登記結(jié)算公司

　　D、證券公司

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為：證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。

　　第 16 題：

　　屬于基金信息披露形式原則的是( )。

　　A、完整性

　　B、易解性

　　C、準(zhǔn)確性

　　D、公平披露

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　易解性屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則，其他三個(gè)選項(xiàng)均為內(nèi)容披露應(yīng)該遵循的原則。

　　第 17 題：

　　上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)表決的事項(xiàng)有( )。

　�、�.境外上市是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定

　　Ⅱ.境外上市方案Ⅲ.境外上市計(jì)劃

　�、�.上市公司維持獨(dú)立上市地位承諾及持續(xù)盈利能力的說明與前景

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市。其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就以下事項(xiàng)作出決議并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)：(1)境外上市是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;(2)境外上市方案;(3)上市公司維持獨(dú)立上市地位承諾及持續(xù)盈利能力的說明與前景。

　　第 18 題：

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括( )。Ⅰ.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

　�、�.定期巡視Ⅲ.信息披露Ⅳ.檢查制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ

　　C、Ⅲ .Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：

　　(1)證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度。(2)信息披露。(3)檢查制度。

　　第 19 題：

　　甲、乙、丙三人投資設(shè)立了一家普通合伙企業(yè)。后甲在向丁借款時(shí)。以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)，合伙人乙和丙得知后表示反對(duì)。對(duì)此，下列各項(xiàng)中，正確的有( )。

　�、�.甲的出質(zhì)行為有效

　　Ⅱ.甲的出質(zhì)行為無效

　�、�.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　�、�.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.甲應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　A、Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ

　　D、Ⅰ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意;未經(jīng)其他合伙人一致同意， 其行為無效，由此給善意第三人造成損失的。由行為人依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　第 20 題：

　　期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。

　　A、1倍以上3倍以下

　　B、1倍以上5倍以下

　　C、3倍以上5倍以下

　　D、3倍以上10倍以下

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。