第 1 題：

　　首次公開發(fā)行股票。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登( )后向詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行推介和詢價(jià)。

　�、�.招股意向書

　　Ⅱ.上市公告書

　�、�.投資價(jià)值研究報(bào)

　　告Ⅳ.發(fā)行公告

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)的方式定股票發(fā)行價(jià)格。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告后向詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行推介和詢價(jià).并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)行推介。

　　第 2 題：

　　基金銷售費(fèi)用包括( )。

　�、�.申購(認(rèn)購)費(fèi)

　�、�.銷售服務(wù)費(fèi)Ⅲ.基金管理費(fèi)Ⅳ.贖回費(fèi)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　基金銷售費(fèi)用包括基金的申購(認(rèn)購)費(fèi)、贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)。

　　第 3 題：

　　假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，該基金總份額為2000萬份，則基金份額凈值為( )。

　　A、1.1

　　B、1.12

　　C、1.15

　　D、1.17

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　10*30+50*20+100*l0=300+1000+1000=2300萬(股票市值);資產(chǎn)=2300+1000(銀行存款)=3300萬; 負(fù)債=500+500=1000萬;權(quán)益=3300萬(資產(chǎn))-1000萬(負(fù)債)=2300萬;單位凈值=2300/2000(基金份額)=1.15。

　　第 4 題：

　　下列屬于公司高級(jí)管理人員的是( )。

　　Ⅰ.經(jīng)理

　�、�.副經(jīng)理

　�、�.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　�、�.股東

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　第 5 題：

　　下列關(guān)于國(guó)際債券的表述正確的有( )。

　�、�.發(fā)行人發(fā)行國(guó)際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金

　�、�.國(guó)際債券資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大

　　Ⅲ.不存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　國(guó)際債券存在匯率風(fēng)險(xiǎn)。

　　第 6 題：

　　下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé);應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作B、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)

　　C、保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

　　D、保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

　　第7 題：

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括( )。

　�、�.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　�、�.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　�、�.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式

　　Ⅳ.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列信息：(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍。(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程。(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　第 8 題：

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，其收入來源于( )。

　　A、證券差價(jià)

　　B、證券分紅

　　C、傭金

　　D、利息

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價(jià)，不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　第 9 題：

　　在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為( )。

　　A、1天

　　B、2天

　　C、91天

　　D、365天

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為2天，最長(zhǎng)為365天。

　　第 10 題：

　　如果最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告的，則所涉及的事項(xiàng)應(yīng)對(duì)發(fā)行人無重大影響或影響已經(jīng)消除，違反( )的事項(xiàng)應(yīng)已糾正。

　�、�.合法性

　�、�.合理性

　　Ⅲ.一貫性

　�、�.公允性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　如果最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告的，則所涉及的事項(xiàng)應(yīng)對(duì)發(fā)行人無重大影響或影響已經(jīng)消除，違反合法性、公允性和一貫性的事項(xiàng)應(yīng)已糾正。